银行帐户。 三、隆元证券投资基金主要投资于国内依法公开发行的股票、债券，股票投资中以价值被市场低估、通过管理创新和制度创新具有较大增值潜力和所 管理有限公司和中国工商银行在基金运作过程中，要严格遵守有关法律、法规及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，加强配合，勤勉尽责，审慎 ...
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规范证券公司股票质押登记工作，根据《证券法》及《证券公司股票质押贷款管理办法》，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 并指定资金结算帐号。第十一条 股票质押贷款特别席位的资金结算实行法人结算制度，一家商业银行确定一个特别席位作为主结算席位。第十二条 每一股票质押贷款 ...
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专业素质和业务能力；(四)精通公司法、证券法及上市公司并购重组的法律法规，具有较长时间的证券市场研究、管理或实践工作经验，对上市公司并购重组业务有 规程自发布之日起施行。2002年5月8日发布的《中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序》(证监公司字[2002]10号)同时废止。关联 ...
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业务第六条中心办理下列业务：（一）提供证券集中交易、发行的场所；（二）管理上市证券的买卖；（三）办理上市证券交易的清算交割；（四）提供上市证券的 严格执行国家的有关法律制度，确保不进行任何违法经营活动；（二）遵守中心章程，自觉执行中心的决议和各项规章制度；（三）派遣合格的代表入场从事证券交易活动；（四 ...
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输送。第五条 基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为，防范和化解多客户资产管理 资产管理人应当采取资产组合方式运用特定多个客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个资产管理计划持有 ...
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依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本规则组织听证：(一)责令停止发行证券；(二)责令停业整顿；(三)暂停或者撤销 宣布案由；(四)案件调查人员提出当事人违法的具体事实、证据和行政处罚建议、法律依据；(五)当事人及其代理人陈述申辩意见并质证，提出为自己辩解的证据；(六 ...
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主动投资于在股权分置改革中发行的权证。 三、基金管理人拟根据本通知第二条的规定运用基金财产投资权证的，应当遵照有关法律法规，符合基金合同的有关约定 谨慎勤勉义务，建立健全权证投资管理制度，并专门针对权证投资制定有效的风险控制措施，切实保护基金份额持有人的合法权益。 中国证券监督管理委员会二00五年八月 ...
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中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 本规定所称非标准无保留审计意见是指注册会计师出具的 调整后注册会计师认为其仍然明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定，进而出具了非标准无保留审计意见的，证券交易所应当在上市公司定期报告披露后，立即 ...
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，是典型的有保留意见的审计报告。你公司的上述行为，违反了《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》第五条：“全体发起人或者董事必须保证公开披露 两家会计师事务所进行审计。其中境内会计师事务所依据中国会计准则和《股份制企业会计制度》审定的净利润为819．8万元，境外会计师事务所依据《国际会计准则》审定 ...
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人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第五十九条“公司公告的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者有重大 你公司作出行政处罚，现责令你公司依据有关法律、法规和规章的规定实施整改，改正虚假陈述的违法行为，并按照有关会计制度和会计准则的要求，对相关会计项目 ...
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