章总则第一条为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托(以下简称“网上委托”)的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。 第二条网上委托是指 中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机 ...
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万元转入母公司大庆联谊石化总厂用作流动资金，5000万元违规拆借给申银万国，6000万元投入证券市场，其余资金投资于其他项目。对大庆联谊1997年年报虚假陈述负有责任的为原 项所述的行为。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十四条及《证券市场禁入暂行规定》第四条及第五条的规定：(一)对大庆联谊处以警告； ...
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定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可按照《金越证券投资基金契约》规定计提基金管理人的业绩报酬。基金托管人 运作过程中，要严格遵守有关法律、法规、中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，勤勉尽职，审慎操作，保护基金持有人的合法权益。 ...
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定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可按照《同智证券投资基金契约》规定计提基金管理人的业绩报酬。基金扩 运作过程中，要严格遵守有关法律、法规以及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，勤勉尽职，审慎操作，保护基金持有人的合法权益。 ...
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储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净 值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可按照《珠江证券投资基金契约》规定计提基金管理人的业绩报酬。基金托管人的 确认份额常年继续确认。如果广州珠江基金管理有限公司被关停并转，则由国泰君安证券股份有限公司承担珠江基金未确认份额的确认义务。 十三、基金上市、扩募、 ...
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定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可按照《兴科证券投资基金契约》规定计提基金管理人的业绩报酬。基金托管人 运作过程中，要严格遵守有关法律、法规及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，勤勉尽责，审慎操作，保护基金持有人的合法权益。 ...
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资金运用方向进行调查，检查资金运用是否按照募集计划或者股东大会决定使用。为做好证券犯罪的防范工作，对有关券商举办法制培训班，帮助证券商加强内部监管。上交所对会员 撑腰；２、监管人员要认真学习掌握各项有关政策，把握好政策界限；３、证券市场的稳定发展事关整个社会安定，在工作中一定要注意工作态度，要情绪平和 ...
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原则证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券 “公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请；２．已成立的证券投资咨询机构申请从业资格及为其咨询人员申请执业资格，可以向注册地的证监会派出机构 ...
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基金持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券投资基金管理暂行办法》及《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》（ 、中国证监会可以根据具体情况，要求受让方提供其受让出资的资金来源以及受让方在证券市场的投资情况，包括股票帐户及股票清单等。必要时，中国证监会可以自行 ...
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经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字［１９９９］５４号）规定：“证券公司以包销方式承销股票，单项包销金额不得超过净资本的百分之三十，并且不得超过人民币三亿元。”这对于有效防范证券经营机构承销风险起到了十分重要的作用。但是随着证券市场的发展和证券公司风险管理机制的改善，该规定有必要作 ...
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