，做到“及时发现，及时调查，及时处理，及时善后”，保持对打击非法证券活动的高压态势，切实维护我区证券市场秩序和社会稳定。二、加强组织领导，建立打击非法证券 ，公安机关要及时予以支持，确保执法活动顺利进行。四、明确政策界限，严格依法监管（一）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票 ...
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利用“信保融资”平台，通过保险项下融资等产品积极协助农产品出口企业解决资金短缺问题，加强合作，逐步形成对农产品出口的配套融资支持体系，加大对农产品出口企业 合理设立农村机构网点，强化对农村营销服务网络的监管，提高农村营销人员的素质和服务水平。建立一套符合农村市场特点、行之有效的客户服务制度和内控管理 ...
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网点问题的通知》(证监机构字[2000]235号)的精神和有关证券法规的规定，为完善证券业监管，清理规范证券营业网点，杜绝无证经营，防范化解证券市场风险 网点的沿革、经营情况、技术条件等的详细说明)；?2．按照中国证监会关于证券营业部或服务部规范要求制定的整改方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报 ...
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]21号各证券公司，各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各省、自治区、直辖市及计划单列市计委、物价局、国家税务局、地方税务局：为规范证券市场的收费行为， 的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一 ...
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证券交易所纪律处分程序细则 第一章总则 1.1为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）对上市公司、会员等市场参与者的纪律处分程序，确保纪律处分工作的公平、公正 且尚待调查核实的重大问题时，可以在审议会上提议暂缓表决。经出席会议的3名及以上成员提议，应当暂缓表决。召集人根据监管调查人员的核实情况重新安排 ...
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、违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，中国证券监督管理委员会于今年三月份下发了《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》 的要求，就组织机构建设情况，内部各项监管工作制度的建立健全、监管工作的开展情况，实际监管工作中所遇到的问题及建议等，于10月20日前书面报告 ...
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、违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，中国证券监督管理委员会于今年三月份下发了《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》 的要求，就组织机构建设情况，内部各项监管工作制度的建立健全、监管工作的开展情况，实际监管工作中所遇到的问题及建议等，于10月20日前书面报告 ...
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面临被淘汰等；(五)投资项目在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等方面存在的问题，因营业规模、营业范围 保荐人(主承销商)律师事务所会计师事务所资产评估机构(如有)股票登记机构收款银行拟上市的证券交易所第一百三十七条 发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期， ...
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技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题；(二)建立健全信用账户的管理和稽核制度，防止资产混用、账户混用、出借账户 融资融券业务规模使公司净资本等主要财务指标符合监管要求。 第二十一条 证券公司应当按照国家有关规定和监管要求，制定融资融券业务会计处理制度，审慎评估 ...
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］２１号各证券公司，各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各省、自治区、直辖市及计划单列市计委、物价局，国家税务局、地方税务局：为规范证券市场的收费行为， 的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一 ...
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