审查与授信管理，包括客户选择标准、开户审查与征信、客户信用评估与记录、授信额度审批权限；担保物和标的证券管理；融资利息与融券费用管理；融资 副主任郑锋中国证监会市场监管部处长赵山忠中国证监会机构监管部处长夏峰中国证券登记结算公司深圳分公司账户管理部总监徐风雷中国证监会机构监管部处长聂庆平中国证监会机构 ...
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审查与授信管理，包括客户选择标准、开户审查与征信、客户信用评估与记录、授信额度审批权限；担保物和标的证券管理；融资利息与融券费用管理； 主任郑 锋 中国证监会市场监管部处长赵山忠 中国证监会机构监管部处长夏 锋 中国证券登记结算公司深圳分公司账户管理部总监 徐风雷 中国证监会机构监管部处长聂庆平 中国 ...
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向证券交易所申请股份转让确认时应当提交以下文件：(一)股份转让确认申请表；(二)结算公司或者其指定的代理机构出具并加盖结算公司查询专用印章或者指定代理机构开户 日内予以办理股份过户登记手续，向受让方出具过户登记确认书。第十四条 证券公司代为办理股份转让业务的相关规定另行制定。第十五条 股份转让业务收费 ...
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及复印件；(九) 中国结算公司要求提供的其他材料。第五条 托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为“＊＊企业年金计划+托管人”；“身份 公司审核本指南第四条规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或复印件。第七条 托管人申请证券账户注册资料查询与变更、账户卡挂失补办、账户 ...
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南油物业股票，成为炒作南油物业股票的庄家。1996年10月24日，广发证券公司利用自营帐户开始分别大量买入南油物业股票，持仓量由10月17 公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。广发 ...
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的报刊上向社会公告拟撤销事宜，并根据《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，承接证券营业部所有债权债务和经济合同、协议。（二）中国人民银行各分行要组织辖区内的其他证券经营机构接受已撤销证券营业部的股民，督促撤销方和承接方做好股民的资金、股票帐户以及相应的登记、开户和保证金转移等工作，并由 ...
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；２．提供电话委托和自助委托；３．提供合法的信息咨询服务。证券服务部必须严格按照批准和核准登记的经营范围进行经营，不得超范围经营。严禁在服务部为客户直接开户；严禁与股民发生资金往来；严禁资金存取；严禁办理柜台交易和交割；严禁向客户收取费用；严禁接受客户的全权 ...
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只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券 等内容。三、开户银行出具的验资证明；四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；五、人民银行认为必要的其他文件。第八条经批准的证券公司应在自 ...
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结算资金进行冻结、扣划的，应当立即依法纠正。 附：大连证券有限责任公司客户交易结算资金专用存款账户账号 ┌─────┬─────┬─────┬────┬──┬────┬────┬────┬──┐│开户行│开户公司│银行账号│账号用途│账号│处理人│上报时间│批准时间│所属││││││性质││││区域 ...
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因履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、减资、股票分割、合并及其它相关事项时， (售)权证交易时，该投资人应依本中心业务规则第四章第三节相关规定先完成开户作业。议约型认购(售)权证之业务广告及营业促销活动行为，准用本中心 ...
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