实业银行托管部高级管理人员任职资格的请示》(信银字[2005]934号)及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定，经审核，核准你行张向东的高级管理人员任职资格，对张向东任你行托管部总经理无异议。 二 ...
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和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、法规，制定本办法。第二条中国证监会依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。中国证监会派出机构按照授权，依法履行行政处罚职责。第三条自然人、 ...
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备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股信息 收集与整理２．案头研究３．实地考察４．形成分析报告第二节证券投资分析的主要方法一、基本分析法１．定义２．理论基础３．内容４．优缺点５．适用范围 ...
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场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。已有上海证券账户的，可直接办理上证所场内认购、申购与赎回 系统)依据管理人给定的认购费率，按内扣法或外扣法计算投资者认购所得基金份额。具体份额计算公式参见基金管理人公告的基金募集文件。三、认购申报要素认购 ...
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长期股权投资，视对上市公司的影响程度分别采用成本法或权益法核算；证券公司持有的对上市公司不具有控制、共同控制或重大影响的限售股权，应当划分为可供出售 适当的估值技术，审慎确定公允价值。附有限售条件的股票等投资的公允价值，应当按《关于证券投资基金执行企业会计准则估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（ ...
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秩序，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国证券投资基金法》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》 有其他需要免予披露或者暂缓披露相关信息特殊情况的，可以根据中国证监会规定以及证券交易所业务规则免予披露或者暂缓披露相关信息，但应当说明原因，并聘请律师事务所 ...
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所承担的责任如实扣减公司净资本额。(四)登记、托管与结算在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。证券公司应当 值增值额为零；5、在银行间同业市场交易的债券按不含息成本与市价孰低法估值。不含息成本是指取得债券成本(不含应计利息)，市价是指银行间 ...
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承担的责任如实扣减公司净资本额。（四）登记、托管与结算在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。证券公司应当按照 估值增值额为零；5、在银行间同业市场交易的债券按不含息成本与市价孰低法估值。不含息成本是指取得债券成本（不含应计利息），市价是指银行 ...
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财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集 证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。3．C类（1）《证券投资基金法》（2003年10月28日通过， 2004年6月1日起实施） ...
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掌握客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（ 结算资金的情形。（三）C类1、《证券投资基金法》掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金 ...
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