和有效性进行定期研究和评价。公司内部控制组织架构设置、主要内控政策、重大风险事件处置应当提交董事会讨论和审议。 董事会具体承担内部控制管理职责的专业委员会， 将内部控制评价作为对公司经营管理风险点进行梳理排查和整改完善的持续性、系统性工作。 第五十二条 内控评估报告。保险公司实施完成内部控制评价工作 ...
//www.110.com/fagui/law_370168.html-了解详情
定价公告的日期； (四)申购日期和缴款日期； (五)股票上市日期。 第四节风险因素 第三十条发行人应当遵循重要性原则按顺序披露可能直接或间接对发行人经营状况 在招股说明书正文后声明： "本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字注册资产 ...
//www.110.com/fagui/law_359776.html-了解详情
信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、 一般规定 13.1.1 上市公司出现财务状况或其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，本所有权对该 ...
//www.110.com/fagui/law_318577.html-了解详情
报告；（六） 电子银行安全评估报告；（七） 电子银行业务运行应急计划和业务连续性计划；（八） 电子银行业务风险管理体系及相应的规章制度；（九） 电子 应认真分析选择适应电子银行销售的产品，不得利用电子银行销售需要对客户进行当面评估后才能销售的，或者需要客户当面确认才能销售的银行产品，法律法规和行政规章 ...
//www.110.com/fagui/law_164065.html-了解详情
控制机制，严格落实各项控制措施，确保内部控制体系有效运行。(二)促进寿险公司提高风险管理水平，推动其实现发展战略和经营目标。(三)促进寿险公司增强业务、财务 内部控制缺陷。内部控制年度评估报告应至少包括以下内容：(一)本单位内部控制情况。应覆盖本单位内部控制体系范围内的所有活动，从控制环境、风险识别与 ...
//www.110.com/fagui/law_155670.html-了解详情
条在整个审计过程中，项目组成员应当持续交换可能影响舞弊导致的重大错报的风险评估及其应对程序的信息。 第二十九条项目组讨论的内容通常包括：(一)由于 胜任能力和诚信的疑虑；(五)注册会计师注意到的可能表明管理层对财务信息作出虚假报告的行为；(六)注册会计师对超出正常经营过程的交易的授权适当性的疑虑。 第 ...
//www.110.com/fagui/law_123363.html-了解详情
对这些活动加以控制。控制措施包括：(一)高层检查。董事会与高级管理层要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查银行在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层 评价，确保内部控制体系的符合性和有效性。评价方案的制定，应以活动的风险评估结果、业务和管理流程及相关区域的状况和以前的评价结果为依据。评价 ...
//www.110.com/fagui/law_68939.html-了解详情
主管部门同意改制的批复文件等，以及发行人的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告等，并通过与发行人董事、监事、高级管理人员（以下简称"高管 诉讼和仲裁等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。了解以往发行人针对相关风险的主要应对措施以及这些措施实际发挥作用情况，核查发行人是否针对曾经发生和可能 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
整改措施。内部审计部门应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事会提交有关报告。商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于外部审计的相关规定，委托外部审计 制定统一的标准化销售服务规程，建立清晰的报告路线，明确分支机构业务权限，并采取定期核对、现场核查、风险评估等方式加强对分支机构销售活动的管理。 ...
//www.110.com/fagui/law_397133.html-了解详情
整改措施。内部审计部门应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事会提交有关报告。商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于外部审计的相关规定，委托外部审计 制定统一的标准化销售服务规程，建立清晰的报告路线，明确分支机构业务权限，并采取定期核对、现场核查、风险评估等方式加强对分支机构销售活动的管理。 ...
//www.110.com/fagui/law_396715.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务