，维护投资者和社会公众利益，促进期货市场规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。 )强化制衡机制。期货经纪公司应进一步完善股东会、董事会、监事会(监事)和经理层议事制度和决策程序，使之更加明确、详尽并具备可操作性，确保上述组织机构充分发挥 ...
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“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。第三条 证券；５．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。（十二）证券投资咨询机构报送的各种材料的真实性；（十三）证监会及其派出机构认为 ...
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公开发行证券的公司信息披露编报规则第18号商业银行信息披露特别规定第一条为规范公开发行证券商业银行（以下简称商业银行）的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华 不得当等产生的风险。（六）披露因国家法律、法规、政策的变化而产生的风险，如税收制度、经营许可制度、外汇制度等的变化对银行的影响。（七） ...
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。 前项所称专业投资机构及相关工作，准用前条第三项之规定。 依其它法律或证券投资信托事业组织章程规定，与投资研究部门副总经理职责相当者，准用第一项之 。 五、证券投资信托事业股票已在证券交易市场买卖者，其于合并讯息公开前三十个营业日，无因股价异常变动，经证券市场监视制度发布交易信息。 六、其它证期会所 ...
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经纪商受托契约准则、柜台买卖有价证券开户契约所列举之委托方式具同等法律效力，委托人应依证券交易相关法令履行交割义务，如有违约交割情事，委托人愿负担相关 规定之事项，证券商得援引现行相关法规、主管机关之函令解释及证券经纪商内部控制制度标准规范办理。 第十七条 (法规适用) 行政院金融监督管理委员会、台湾 ...
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机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院 。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。第二十九条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金 ...
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上海证券交易所（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。第二条 本所在 处分委员会 第六条 纪律处分委员会委员共20名，由本所相关业务部门专业人员、法律部门专业人员及本所之外的专业人士组成。纪律处分委员会委员由本所总经理聘任， ...
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第一章总则第一条为规范可转换公司债券的上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、 法规制定本 2. T+1日，由本所结算公司将申购资金冻结在申购专户中。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入帐的，须在 T+1日提供通过人民银行或商业银行 ...
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；(二)是否与有关业务规则衔结和协调；(三)体例、结构是否合理，法律用语是否准确、规范；(四)内容是否明确、完整，是否具有可操作性；(五)其他需要审核的 条本所章程、理事会议事规则、理事会专门委员会工作细则以及本所内部行政管理制度的制定，参照本办法执行。本所与其他市场监管机构之间联合制定具有普遍约束力 ...
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简称中国结算)上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 第四条 国债买断式回购交易，除遵守本实施细则外，还应当遵守有关法律、法规、规章以及本所业务 同期限国债标准券回购的标准执行。 第十一条国债买断式回购交易实行履约保证金(以下简称履约金)制度，融资方和融券方在成交当日须按一定比率缴纳履约金。 ...
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