十一条收购人应当披露其持有、控制上市公司股份的详细名称、数量、占该公司已发行股份的比例，并说明其是否可对被收购公司的其他股份表决权的行使产生影响及影响 ”。第十一节备查文件第四十六条收购人应当将备查文件的原件或有法律效力的复印件报送证券交易所及上市公司。备查文件包括：（一）收购人（包括股份持有人、股份 ...
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多种积极因素，维护市场稳定，提高上市公司质量，规范证券公司经营，配套推进各项基础性制度建设、完善市场体系和促进证券产品创新，形成资本市场良性循环、健康发展的 公司，其股权分置改革方案在相关股东会议表决通过后，由国务院有关部门按照法律法规办理审批手续。股权分置改革方案中外资股比例变化原则上不影响该上市 ...
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各上市公司：为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式(试行)》，现予以发布，请遵照 发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见2、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见3、注册会计师就发行人内部控制制度的完整性、合理性 ...
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。为促进股票发行制度的市场化，控制股票发行风险，规范主承销商在上市公司向全体社会公众发售股票(以下简称“增发”)中行使超额配售选择权的行为，根据有关法律、法规的 时，与其达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。 八、在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场 ...
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掌握证券基本知识和有关法律法规的基础上，不断提高驾驭和正确运用证券手段的本领。要转变观念，由过去跑上市、争指标，转到利用股票发行制度改革的机遇，按照 。三、上市公司要用好配股和增发新股政策，充分发挥再融资功能各上市公司要规范运作，努力提高效益，千方百计达到配股和增发新股的条件，同时要加强项目库建设，多 ...
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人民建设银行守库员守则》，认真负责做好守库工作。第十八条现金、证券运送实行双人押运制度。每次运送必须有两名或两名以上押运员（不包括司机和出纳人员） 。已建成使用但未经分行审批、验收的金库，分行要组织人员逐个重新复查验收，不符合规范的要限期改正。金库库门、库门锁和保险柜，必须使用总、分行指定的工厂（分行 ...
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为促进股票发行制度的市场化，控制股票发行风险，规范主承销商在上市公司向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）中行使超额配售选择权的行为，根据有关法律、法规 时，与其达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。八、在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易 ...
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各上市公司：为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式（试行）》，现予以发布，请 、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见２、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、注册会计师就发行人内部控制制度的完整性、合理性和 ...
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本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之形象，并落实投顾事业内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五 ...
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经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会得废止设立核准 客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九 ...
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