的合法权益，防范和化解证券市场风险，根据国家有关法律法规，现提出如下意见：一、规范上市公司与控股股东单位高级管理人员双重任职问题。（一）上市 监事会应就有关检查及整改落实情况向股东大会报告，并报证券监管部门备案。九、中国证监会合肥证券监管特派员办事处要与上市公司所在地人民政府及有关部门保持经常沟通， ...
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报告；海南、云南、深圳等地区上市公司亏损面较大。这些问题的集中暴露，已成为证券市场的不稳定因素。有关证监会监管机构要针对辖区内上市公司存在的突出问题 政府，切实做好维护社会稳定工作近期，上市公司召开年度股东大会比较集中，有关证监会监管机构要针对辖区内上市公司的情况，加强对上市公司股东大会的监指导，努力 ...
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根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司承销企业债券业务监管工作的有关问题通知如下：一、证券公司承销中央企业债券须经中国证监会批准，并具备以下 的证明材料或陈述材料；（三）承销协议；（四）承销团协议；（五）市场调查与可行性报告；（六）主承销商对承销团成员的内核审查报告；（七）风险 ...
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的生产和经营。今年２月，国务院下发了《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔１９９６〕１０号）， 自查自报的基础上，组织有关部门有针对性地进行重点抽查。对重点抽查出来的问题，要按国务院通知规定从严处理，对触犯刑律的，及时移送司法机关处理。四 ...
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并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告 设立的证券类机构撤销审批证监会不再审批此项行政审批项目１８进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐证券公司可自行向中国人民银行或其他主管机关提出申请。中国人民银行 ...
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的名称，不得进行期货合约买卖。二是对符合下述条件的少数交易所，由中国证券监督管理委员会(简称证监会，下同)组织专家进行论证，经证监会从严审核并报请国务院批准 部门要认真查处期货交易中的非法套汇活动。 六、加强期货市场的监管工作为了加强对期货市场监管工作的领导，经国务院同意，建立由国务院证券委牵头，有关 ...
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。七、本通知自发布之日起执行。《财政部 国家计委关于收取证券、期货市场监管费的通知》（财综字[1995]146号）、《财政部 国家发展改革委关于 及期货从业人员资格报名考试费和从业资格证书工本费执收单位等问题的复函》（财综[2004]91号）以及其他与本通知不符的规定同时废止。 财政部 国家发展改革 ...
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核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。对于损害投资者合法权益或者影响证券期货市场安全稳定运行的信息安全事件，中国证监会依法对相关单位采取监督管理措施或者 经营机构违反本办法规定，中国证监会可以视情节，依法对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责、责令定期报告、责令处分有关人员、撤销任职 ...
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充分理由认为更换托管人更符合其利益的；（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在 施行，2006年8月24日发布的《关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》同时废止。附件：合格境外机构投资者托管人资格申请表附件： ...
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起施行。 中国证监会 2012年7月27日 附件：《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》.doc //www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm 关于实施《合格境外机构 ...
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