制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 受益凭证。 五、经理公司与集保公司间之权利义务关系，依双方签订之开户契约书及开放式受益凭证款项收付契约书之规定。 六、经理公司应将 ...
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全权委托投资业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生 等数据，当月无交易者，无需申报。公司于必要时，可要求该人员出具由所开户之证券商及期货商所开立之交易证明。 第七条 前二条所称之利害关系人 ...
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全权委托投资业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生 等资料，当月无交易者，无需申报。公司于必要时，可要求该人员出具由所开户之证券商及期货商所开立之交易证明。 第七条 前二条所称之利害关系人 ...
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外汇 人民币 等值美元 其他外汇 人民币 本金 收益 人民币 等值美元 其他外汇 人民币 等值美元 其他外汇 附表三： 合格境外机构投资者境内证券投资月报表(一) 托管人名称： QFII账户名称： QFII机构代码： 结算日： 单位：元(人民币) 分类 项目 本月发生 ...
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）持有休眠A股账户的投资者也可以选择不办理激活手续，而在有开户代理资格的证券公司申报注销原休眠A股账户并申请开立一个新的A股账户。 账户管理工作的通知》（网址：www.chinaclear.cn）。 （三）上海、深圳证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》（网址：上海www.sse.com.cn， ...
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未经董事会决定，将3亿元募股资金通 过“资产委托”的形式交由君安证券公司事实上被用于炒股的行为超越了董事会的授权，违反了《中华人民共和国公司法 应自收到本处罚决定之日起15日内，将没收款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。君 ...
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提供资金，最高透支额达l，000万元，尚未获取利息。上述机构为大鹏证券透支的行为违反了《股票条例》第四十三条关于“任何金融机构不得为股票 上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行 直接上缴国库)。上述机构如 ...
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与他人合谋，伪造银行凭证在国务院证券委调查组调查华天集团违规炒股期间，蔚深证券公司为了掩盖为银华装饰公司透支炒股的事实，与银华装饰公司合谋伪造 收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如果 ...
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5％时，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”和“任何法人持有一个上市公司5％以上的发行 和个人座自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。上述 ...
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发行、交易有关的业务记录、财务帐簿等文件的”行为，以及中国证监会《证券市场禁入暂行规定》(证监[1997]7号)第六条第五项“抗拒、阻挠、 彬应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。以上 ...
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