关于印发《律师承诺函的格式》的通知证监法字［１９９８］２号证监会１９９８年８月４日２４关于证券投资基金配售新股有关问题的通知证监基字［１９９８ 的通知证监发行字［１９９９］１５０号证监会１９９９年１２月２日３５关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知证监发行字［１９９９］１５３号证监会１９９９年 ...
//www.110.com/fagui/law_41163.html-了解详情
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。第十四条客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管 客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-了解详情
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。关联法规：全国人大法律（1）条第十四条 客户委托 客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户 ...
//www.110.com/fagui/law_201024.html-了解详情
各基金管理公司、各相关会计师事务所： 根据《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》（证监会计字[2006]23号，以下简称《通知》）要求， 收益。 第5项，根据同一控制下企业合并产生的长期股权投资差额和其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额填列。其中，同一控制下企业合并产生的长期 ...
//www.110.com/fagui/law_187863.html-了解详情
、高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：（一）上市 能恢复的；（二）公司涉及负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，按照法院或仲裁机构的法文书，赔偿金额累计超过上市公司最近经审计的净资产值的５０％的；（三）公司 ...
//www.110.com/fagui/law_23420.html-了解详情
规定了投资者和券商之间应当签订托管和结算协议范本的必备条款，旨在以法律法规和协议作为法定和约定的双重法源，规范市场主体间的权利义务，构建投资者与证券 关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券 ...
//www.110.com/fagui/law_152064.html-了解详情
进行现场检查。第三章 业务规则第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券 客户委托资金涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。第二十三条 证券公司以自有资金参与集合计划，应当符合法律、行政法规和 ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html-了解详情
销售业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规制定本指引。 严格控制防火墙中的权限设置，确保按"最小权限原则"进行设置； (二)对于网上基金销售信息系统的内部访问，应严格限制访问源； (三)特殊紧急情况下需要通过 ...
//www.110.com/fagui/law_361853.html-了解详情
管理业务的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。第十六条 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html-了解详情
批准的决定，并通知申请人。 三、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应严格按照《基金法》、《试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作， 内部风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则 ...
//www.110.com/fagui/law_199297.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务