的行为，违反了《股票条例》第四十六条关于“任何个人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股”的规定，构成《股票条例》第七十四条第一 述的“通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格”的行为，以及《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第八条第(一)项所述的“通过合谋或者集中资金操纵证券 ...
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为证券市场禁入者，3年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，并建议轻骑公司、海南新大洲摩托车股份有限公司、海南轻骑海药股份有限公司3 证券委员会1996年6月17日颁发的《证券经营机构股票承销业务管理办法》(以下简称《股票承销办法》)第四十三条第(六)项的规定，构成了《股票条例》 ...
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证券帐户和银行帐户。 三、珠江证券投资基金主要投资于国内依法公开发行的股票、债券，股票投资中以涉及新兴产业的上市公司为主。在上市之前，珠江证券投资基金投资于股票、债券的比例以及投资于单只证券的比例不符合《证券投资基金管理暂行办法》有关规定的，应在基金上市后6个月 ...
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三、隆元证券投资基金主要投资于国内依法公开发行的股票、债券，股票投资中以价值被市场低估、通过管理创新和制度创新具有较大增值潜力和所处行业发展前景广阔，技术创新能力强，具有快速成长能力的上市公司为主。隆元证券投资基金应按照《证券投资基金管理暂行办法》规定的要求进行投资运作，但上市时基金的 ...
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会议前的准备工作(一)中国证券监督管理委员会有关职能部门(以下称“有关职能部门”)负责发审委关于首次公开发行股票发行审核工作会议、上市公司发行新股发行审核工作会议(以下称“发 二位委员参加复审的讨论，不参加表决。对上次发审会议暂缓表决的公司进行再审，须安排原参加审核的委员出席会议。若原出席委员人数不能 ...
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一)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；(二)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；(三) 基金合同的有关约定。第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本办法第三十一条第一款第(一) ...
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认可的执行上市业务的有效证明材料（例如当地证券管理部门或证券交易所签发的执行证券业的资格证书，或推荐函，或五份以上近一年内为当地公开发行股票公司财务报表 通行的审计职业道德准则，严禁采取不正当的竞争手段。所有业务，均应由上市企业采取招标的办法，公开、公正、公平地进行选择，任何单位、任何部门均不得进行 ...
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的准备工作（一）中国证券监督管理委员会有关职能部门（以下称“有关职能部门”）负责发审委关于首次公开发行股票发行审核工作会议、上市公司发行新股发行审核工作会议（以下称 申报材料，有关职能部门初审后提请发审会议重新审核表决。（三）本办法自发布之日起施行。附：公司保证不与发审委委员接触的承诺函参考格式本公司 ...
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指根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》的规定，涉及上市公司的经营、财务或者分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对该公司证券的市场价格有重大影响 十四）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对上市公司产生重大影响；（十五）上市公司董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（ ...
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指根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》的规定，涉及上市公司的经营、财务或者分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对该公司证券的市场价格有重大影响 十四）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对上市公司产生重大影响；（十五）上市公司董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（ ...
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