条 中国人民银行对支付清算组织高级管理人员实行任职资格核准备案制度。支付清算组织为企业法人的，其董事长、总经理的任职资格由中国人民银行及其分支机构审查核准，其他 相关业务报表和财务报表。第三十四条 支付清算组织应建立定期审计制度。第四章 风险监督第三十五条 支付清算组织应建立清算业务风险防范机制，制定 ...
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人民共和国商业银行法》规定。?关联法规：全国人大法律（1）条第四十九条农村商业银行执行国家统一的金融企业财务会计制度，按照国家有关规定，真实记录 人员；?(六)有健全的组织机构和管理制度；?(七)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其它设施；?(八)中国银行业监督管理委员会规定的其它条件。 ...
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制度和风险控制制度。(五)具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范设施和措施。(六)中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。关联法规：全国人大法律 至少应该保留到纠纷解决为止。第四十八条 货币经纪公司应当执行相关的金融企业财务会计制度。货币经纪公司应按规定编制并向中国银行业监督管理委员会报送资产 ...
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意见稿）第一章总则第一条为加强对证券公司风险的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。关联法规 涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。按照《企业会计准则-或有事项》的规定，对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项， ...
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（六）有健全的组织机构和管理制度；（七）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其它设施；（八）中国银行业监督管理委员会规定的其它条件。第 《中华人民共和国商业银行法》规定。关联法规：全国人大法律（1）条第四十九条农村商业银行执行国家统一的金融企业财务会计制度，按照国家有关规定，真实记录并全面 ...
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一年末、最近一期末承担保险责任列前十位的保单保险责任，并披露相应采取的风险防范措施等。第十四条保险公司应披露尚处有效期的重大分保事项的有关情况。 ，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。第二条保险公司编制财务报表附注，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国 ...
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安全保管、依法移交和开发利用工作，完善信用风险防范机制，定期查验自身的信用记录，树立良好的信用形象。鼓励大中型企业设立信用主管和信用管理专职部门。（三 主要领域的社会诚信活动；2005年，基本形成信用体系建设的组织领导体系和法律法规框架，社会诚信体系建设得到有序发展。(三)主要举措1、逐步完善信用法规 ...
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商业银行、城市信用合作社和农村信用合作社。信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等非银行金融机构支付风险的防范与处置可参照本办法执行。第三条金融机构必须依法 或收购，在冲销该机构股东权益后，由兼并或收购的金融机构承担相应的受法律保护的债权、债务。兼并或收购金融机构须经人民银行省级分行批准，报总行 ...
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担保业务知识。2.有健全的组织结构和管理制度,严密的担保业务操作规程和风险防范措施。3.有完善的担保资金管理制度。4.最低注册资本额为人民币1000万元 担保信息录入人民银行信贷查询窗口。人民银行可设立信贷登记系统查询窗口,在有关法律和规章的框架内,为担保机构、协作金融机构提供信息服务。担保机构应定期 ...
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股东，还应包括审查控制者过去所有的银行、非银行企业、他们在商界声誉、所有主要股东的财务状况以及必要时提供进一步财务支持的能力。作为审查其声誉的一部分，监管人员 发生变化。在开拓新业务时，或交易对象的法律权力未能界定时，银行尤其容易受法律风险的影响。声誉风险声誉风险产生于操作上的失误、违反有关法规和其他 ...
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