、合作的行为，以及外国企业在中国的投资行为，虽然涉及到企业主体、企业资产及股东的变化，但他们不属于国有企业改制范畴，且有专门的法律、法规调整，因此， 诉讼主体资格审查和确定的一般原则问题主体资格适格是诉讼活动得以启动和进行的前提，因此，主体资格的审查和确认十分重要。除立案审查外，审判庭在审判程序启动前 ...
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保存？股东会和董事会决议及相关文件是否得到及时整理并妥善保存？1.10 公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司)是否派人参加投资 开通基金账户的客户是否有完备的资料、法律文件和手续？4.1.17 对于确认失败的申购业务，是否及时退回客户资金？4.1.18 是否及时对业务数据进行 ...
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符合本规范意见的规定；(二)公司实施股权激励计划的可行性；(三)对激励对象范围和资格的核查意见；(四)对股权激励计划权益授出额度的核查意见；(五)公司实施股权 提出行权申请。经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。已行权的股票期权应当注销。第四十四条 除非得到股东大会明确授权，上市公司 ...
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相关派出机构应征求中国证监会机构监管部意见后答复。 七、取得高管人员任职资格且在证券业从业的人员由证券公司注册地中国证监会派出机构进行年度考核和日常监管； 带来的不利影响。┃┃本人已对《证券公司高级管理人员任职资格推荐表》的填表要求进行了仔细┃┃的阅读，确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载 ...
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，并依法采取相应的监管措施。第七条期货公司应当按照监管要求聘请具备期货业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对 书面报告一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况，并应获得主要股东的签收确认证明文件。关联法规：全国人大法律（1）条第二十五条净资本 ...
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的验资证明；(五)档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；(六)具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会(股东会)决议及营业执照副本复印件；(七)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；(八)工商行政管理 ...
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深圳证券登记有限公司及异地法定证券登记处的登记资料为准）。此记录日期在册之本行股东均有资格享受本次分红派息及配股。（二）派发配股权证由深圳证券登记有限公司 号湖北宝丰大厦六楼联系电话：（０７５５）５５６２１１９注：本行股东在认缴配售股款后，如未获确认，请到深圳国际信托投资公司证券一部查询。地址：深圳市 ...
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公司章程或者发起人协议等文件，说明上述决议的内容、形式是否合法有效，并且应当就股东大会的授权是否合法作出说明。3、说明申请人已经依法取得和尚待取得有权部门 具备证券业从业资格。十三、律师认为需要说明的其他问题十四、结论意见概括说明本次股票发行、上市的意见。即对本次发行、上市的合法性给予总括确认。如果不 ...
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；(3)控制人推荐董事和经理人选是否通过合法程序进行，是否存在干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。 2、上市公司的资产完整，包括：(1) 好转；(5)上市公司管理层不稳定；(6)置换到上市公司的资产经具有证券从业资格的注册会计师审计，财务状况不佳；(7)上市公司重组后距本次发行申请的 ...
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款“具有实际控制权的法人或其他组织”是指直接或间接持有上市公司股份的第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或协议能够控制上市公司董事会多数投票权的法人或其他 虚计收入的情况；５、公司资产置换收益、资产转让收益等非经常性损益的确认是否符合会计制度和会计准则的规定，相关的法律文件和批准程序是否满足收益确认 ...
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