控股股东、实际控制人未能积极配合公司信息披露工作，包括但不限于未按时答复公司关于市场传闻的求证、向公司提供相关资料，未能及时通报相关信息、严格履行重大事项申报和信息 本所公开谴责或通报批评处分，或被本所累计二次以上出具监管函；（十八）因违反相关证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际 ...
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、《通知》及有关规定，加强管理，进一步规范广播电视证券节目，切实维护广大人民群众利益，为我国证券市场的健康有序发展提供积极的舆论支持。二、各级广播电台 广播电视行政管理部门和当地证监局应当建立沟通协作工作机制，及时通报广播电视证券节目管理信息和相关证券监管信息，认真核实相关机构和人员资格，及时停播违规 ...
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规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。 第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。 第四条 结果上报评审委员会。 第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。 第三十四条 评审委员会在 ...
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：为了规范会计师事务所从事证券、期货相关业务，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题补充通知如下：一 质量和质量控制情况，以及违法违规行为和对其采取的监管措施等内容，并予以公布。具有证券资格的会计师事务所发生违反本通知规定行为的，财政部、证监会 ...
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生产和经营。今年2月，国务院下发了《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》(国发(1996)10号)，对规范整顿 报的基础上，组织有关部门有针对性地进行重点抽查。对重点抽查出来的问题，要按国务院通知规定从严处理，对触犯刑律的，及时移送司法机关处理。 ...
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，推动内地九省区企业到香港上市，推动区域内企业利用广东证券市场进行重组并购；推动内地九省区产权交易市场整合。(四)商务与贸易推动泛珠三角区域内各省区在合作 和成效。2、深入开展理论宣传，全方位阐释泛珠三角区域合作与发展战略。省工商局 总体思路：不断创新市场监管和行政执法方式，积极致力于创造公开、开放的 ...
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一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户 应该就资产转移手续完成情况出具专项法律意见书。第二十八条 上市公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或募集资金用于收购资产的，相关当事人应当严格 ...
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各上市公司：为切实贯彻落实全国金融工作会议和全国证券期货监管工作会议精神，加强资本市场基础性制度建设，推进上市公司适应新修订的《公司法》、《证券法》实施 公司规范运作水平，强化高级管理人员诚信意识。对于治理结构存在严重缺陷以及对存在问题拒不整改的上市公司，中国证监会将不受理其股权激励申报材料。对于治理 ...
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)已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：一、实施步骤及时间安排清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为 与人员的申报材料以及初审意见(盖章)一式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段。我会对地方 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处、各证券、期货交易所，会内各部门：根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》( 或者自行失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。 附：废止 ...
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