机关换领营业执照。人民银行总行监管的信托投资公司，持批准文件，到人民银行总行缴销原《金融机构法人许可证入《金融机构营业许可证》（正、副本），领取《 行政管理机关换领营业执照。四、重新登记工作的组织领导责任为确保信托整顿和化解风险工作的平稳、有序进行，当前各地仍要把重点放在化解和处置高风险公司的工作上 ...
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但下列修订事项应向金管会报备： (一)依规定无须修正证券投资信托契约而增列新投资标的及其风险事项者 (二)申购人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四) 二、经理公司得以现金、存放于金融机构、买入短期票券或其他经金管会规定之方式保持本基金之资产；本基金资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条 ...
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本会核准后始得为之。 证券投资顾问事业之实收资本额增加时，应依第一项规定，于申请换发营业执照前，向提存之金融机构增提营业保证金。 第一项营业保证金 负债表五、因业务发生诉讼或非讼事件之说明。 六、投资或交易风险警语、投资或交易标的之特性、可能之风险及法令限制。 前项说明书如有重大影响客户权益事项之变更 ...
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事项。 (二)证券交易市场之监理事项。 (三)证券交易资料研判查处事项。 (四)金融交易监视系统之规画、设计及法规研拟。 (五)集中交易市场证券交易制度 与管理。 (三)本局中、英文简介录像带之规划与编制。 (四)证券暨期货相关机构投资教育宣导计画之指导、联系与追踪。 (五)证券投资人及期货交易人保护 ...
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中国人民银行承担。2．将国家外汇管理局承担的金融机构外汇业务市场准入审批职能以及对金融机构外币资产的质量和风险监督职能，交给中国人民银行。(二)划出的 ；围绕货币信贷政策，研究经济与社会发展政策、财政税收政策、利用外资政策、投资和资本市场政策；综合运用各种货币政策工具，适时适度对国民经济进行宏观调控， ...
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实施提供支持。第二章 恢复计划第九条 恢复计划的目标是，使得银行保险机构能够在重大风险情形下通过采取相关措施恢复正常经营。第十条 恢复计划主要内容应包括但 、财务公司、汽车金融公司、消费金融公司、金融资产投资公司、银行理财子公司、保险资产管理公司等由银保监会及其派出机构监管的其他金融机构参照适用本办法 ...
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风险提示函，进行监管谈话，并要求其就相关事项作出说明：（一）在股权投资管理、公司治理结构或者内控制度等方面存在重大隐患;（二）董事、监事、高级 管理人员的；（三）违反本规定的其他情形。第二十六条 金融控股公司所控股金融机构出现重大违法违规问题或者重大风险隐患，金融监管部门可以建议中国人民银行对金融控股 ...
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情形：（一）直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品；（二）通过发起设立、并购、参股等方式直接进行 监督机构在投资活动中的相关职责；（四）投资负面清单；（五）重大投资的标准；（六）投资风险管控制度；（七）投资活动中止、终止或者退出机制；（八） ...
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情形：（一）直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品；（二）通过发起设立、并购、参股等方式直接进行 监督机构在投资活动中的相关职责；（四）投资负面清单；（五）重大投资的标准；（六）投资风险管控制度；（七）投资活动中止、终止或者退出机制；（八） ...
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情形：（一）直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品；（二）通过发起设立、并购、参股等方式直接进行 监督机构在投资活动中的相关职责；（四）投资负面清单；（五）重大投资的标准；（六）投资风险管控制度；（七）投资活动中止、终止或者退出机制；（八） ...
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