具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元； （二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关 内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。 第四十三条 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人 ...
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，加强对因不合理、不谨慎使用会计政策、会计估计导致公司业绩剧烈波动或者出现“大清洗”情形公司的检查和责任追究。三、切实执行企业会计准则和财务信息披露规范 应履行充分的审计程序，获取足够的审计证据，除了要特别重视前述公司层面的风险、舞弊及内部控制的测评外，还应落实重要财务报表项目认定层次的实质性审计程序 ...
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具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。第四十三条 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人 ...
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管理现场检查。现将有关事项通知如下：一、检查目的这次检查重在督促公司改善治理，规范运作流程，加强内部控制，强化风险管控，严格责任追究，防范现实和潜在风险， 人和托管人？对受托人管理能力和投资业绩、托管人履职情况和服务水平做过哪些评估和监督？（附委托人选择标准和程序）18、使用哪些风险控制系统和哪些风险 ...
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担保的具体实施机构，两公司均应按照法律法规以及本办法规定的原则和程序操作，制定严密的内控措施，建立代偿损失责任追究制度，切实保证贷款 ?第十三条 中小企业融资担保风险控制? （一）市、县区政府建立中小企业发展资金。中小企业发展资金主要用于中小企业贷款贴息、技改项目补助和政府担保公司资本金贷款本息偿还、 ...
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经营。 七、积极稳妥地做好新业务试点的准备工作。 市人保公司2003年度职能工作目标 一、全年总保费收入力争达到15000万元。 二、全年考核利润力争达到 、抓好承保、理赔等各个环节的风险控制，重视风险防范增长率，加强内部管理，提高经营质量。 六、培育诚信意识，强化诚信责任，增强信用观念，履行服务承诺 ...
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市级国有资产监管机构，健全国有资产监管体系。健全落实国有资产经营责任的相关制度和激励约束机制，完善公司主要领导人员聘用办法。建立国企改革基金，重点支持困难企业依法破产 积极引进急需的国外高层次人才。建立吸引人才的“绿色通道”，对高级人才要一人一策、特事特办。建立健全人才柔性引进机制，坚持引才引智并举， ...
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的担保，金融企业要采取相应的风险控制措施，规范操作规程，明确执行权限，控制担保范围，严格办理担保涉及的资产手续，落实相关责任，实行跟踪监督。 从事证券业务 保险公司财务管理办法》(财金〔2003〕63号)等暂不废止。 今后，财政部将以《规则》为依据，在金融企业财务评价管理、财务信息管理、财务风险控制、 ...
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强化董事会职责，完善独立董事制度，健全董事会决策机制，严格董事任职资格，落实董事责任追究制度。强化精算责任人和合规负责人、首席核保师等关键岗位职责。强化监事会 再保险分出业务，审慎开展再保险分入业务。健全风险评估体系和风险控制机制，建立科学的再保险业务评价体系，并纳入公司治理结构考核中。董事会下设风险 ...
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名称和外文名称。外国银行分行、代表处的中文名称应当标明该外国银行的国籍以及责任形式。 第九条《条例》和本细则所称营业执照复印件、经营金融业务许可文件 管理具有决策权或者对风险控制起重要作用的人员。 第七十条担任下列职务的外资银行董事、高级管理人员和首席代表应当分别具备下列条件：（一）担任外商独资银行 ...
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