工商行政管理局关于期货交易所登记注册有关问题的通知工商企字(1995)第175号 1995．7．12029、国家工商行政管理局关于国家物资储备部门从事物资借贷业务是否应当办理登记注册问题的答复工商企字(1995)第227号 1995．8．29030、国家工商行政管理局关于企业登记代理人员资格考核有关 ...
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或者非法从事保险业务、保险中介业务的行为予以行政处罚。第三十条 派出机构负责对辖区内下列机构及其从业人员的保险违法、违规行为予以行政处罚：(一)保险公司分支 保监会通过规章授权派出机构履行保险监管职责，派出机构在授权范围内应当以自己的名义实施监管。中国保监会委托派出机构履行保险监管职责，派出机构应当以 ...
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人员在开展经纪业务过程中，不得有下列欺骗保险公司、投保人、被保险人或者受益人的行为：(一)隐瞒与保险合同有关的重要情况；(二)以本机构名义销售保险产品 利益；(五)超出许可证载明的业务范围从事保险经纪业务；(六)向保险公司及其工作人员支付回扣或者其他非法利益；(七)其他不正当竞争行为。第九十七条 保险 ...
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证券全部退还给发行人或包销人的承销方式。（十二）自营买卖，是指证券商以自己的名义用自己的帐户买卖证券，从中取得盈利的行为。（十三）经纪人业务，是 各项有价证券买卖有关的附带业务。（三）在主管机关批准的权限范围内管理证券商、上市公司及对其他事项的投资。凡在交易所上市的证券以及在该所从事证券交易的证券自营 ...
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全国有３千多个机构，３万多个网点，６０万人的队伍。对那些以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，各级工商行政管理部门要会同有关部门严肃查处，坚决取缔。 步处理外盘业务；第三步处理待审核的那１４０家经纪公司；第四步抓其他问题。这样一步一个结果。我相信，只要我们按这四条来掌握，期货市场的规范整顿工作 ...
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人员与核心技术人员第九节公司治理结构第十节财务会计信息第十一节业务发展目标第十二节募股资金运用第十三节发行定价及股利分配政策第十四节其他重要事项第十五节 应按以下类别披露上述人员在发行前持有发行人股份的情况：（一）个人持股，即以上述人员的名义，或由其授权或指示他人代其持有的股份；（二）家属持股，即上述 ...
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业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。（四） 方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。（四）证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、 ...
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业务的中介服务机构代理记账。从事会计代理记账业务的中介服务机构代理记账时，应当与委托人签订书面委托合同，根据委托人提供的原始凭证和其他资料，按照会计制度规定进行会计 五万元以下罚款。第三十九条违反本办法第十九条规定，将单位资产以个人名义存储的，由有关部门在各自职权范围内依法进行处罚。第四十条违反本办法 ...
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有关之内容提供予他人。其董事、监察人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人。 十三、本基金 之公司债受托契约所定之日期清偿利息； (三)本基金所购入之公司债未获清偿前，发行公司所发行之其他公司债发生本项第(一)款或第(二)款之情事； (四)本 ...
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人民进入大陆地区，应向主管机关申请许可。 台湾地区人民经许可进入大陆地区者，不得从事妨害国家安全或利益之活动。 第一项许可办法，由内政部拟订，报请行政院核定后发布 行为。 第七十一条 （连带责任） 未经许可之大陆地区法人、团体或其他机构，以其名义在台湾地区与他人为法律行为者，其行为人就该法律行为，应与 ...
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