接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对其所 部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。7、《客户交易结算资金管理办法》掌握客户交易结算资金全额存管、单独立户的规定； ...
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及其他有关费用的收取方式和标准；（九）对违反交易规则行为的处理规定；（十）证券交易所证券交易信息的提供和管理；（十一）股价指数的编制方法和公布 交易所报证监会批准后颁布。第四十七条证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并 ...
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服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４．律师事务所５．证券信息公司第七章证券市场运行第一节证券发行和流通市场一、证券发行市场１．证券 活动２．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见３．不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定４．不得劝诱客户参与证券交易５．不得接受分享利益 ...
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设计审查；（三）项目法人申请发包，依法确定发包方式；（四）发布工程招标信息；（五）按规定履行招标投标各项程序及备案登记；（六）依据中标（交易 履行职责的内部约束机制。进驻交易中心的工作人员应廉洁奉公，恪尽职守，秉公办事，提高办事效率和服务质量，挂牌上岗，自觉接受社会监督。为建设工程交易各方提供良好的 ...
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主管部门备案。三、县级以上政府土地行政主管部门应当通过土地有形市场设立的土地交易信息查询系统或其他有效途径，及时将有关的土地登记结果、地价标准、计划出让 和计划、农用地批次转用征用等审核审批事项，应当首先经过县级以上政府土地行政主管部门内部会审，会审后按照法定程序需报同级政府审批的，应当在规定时限内报 ...
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的，统一改为按服务项目定额收费。今年上半年要完成收费的清理和规范工作。切实加强制度建设，严格内部人员管理。要健全有形建筑市场工作规则、办事程序和内部 必须增加透明度，为建设工程交易各方提供信息咨询服务，为政府有关管理机构实施监督和管理提供便利条件。全省各有形建筑市场要积极完善并拓展交易服务功能，为总包 ...
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他重要文件和会议记录的摘要或副本。（五）与发行人及相关人员相互沟通情况的记录，对发行人提供资料的检查、调查访问记录、往来函件、现场勘察记录、查阅文件 必要措施对其他股东的利益进行保护。（五）发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。（六）发行人与关联方之间是否存在同业竞争。如存在 ...
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报表相关项目的年初数。第四十条企业对固定资产的购建、出售、清理、报废和内部转移等，都应当办理会计手续，并应当设置固定资产明细账（或者固定资产卡片）进行明细核算 进行处理。企业为了能够提供更可靠、更相关的会计信息而变更会计政策时，应当采用追溯调整法进行处理。追溯调整法，是指对某项交易或事项变更会计政策时 ...
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沟通，系指把信息告知相关人员，包括公司内、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需信息及提供资讯需求者适时取得信息之机制。 (五)监督 内部控制制度之设计作业： (一)设计之内容包括： 1.制订各交易循环之作业程序。 2.设计各作业程序之控制重点。 3.设计使用之窗体。 (二)设计之原则包括： ...
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、对金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易、信息交互运用等建立信息安全防护机制及紧急应变计画。 第14条 内部稽核制度之目的，在查核及评估内部 配合办理主管机关指示查核事项或提供相关资料。 六、其它违反法令或经本会规定不得为之行为。 第22条 金融控股公司应确认内部稽核人员之资格条件符合本办法 ...
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