：国务院部委规章（1）条第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐 (六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(七)撤销有关业务许可。证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收 ...
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发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司发行附认股权、可转换成股票条款的公司债券，由中国证监会另行规定。第十三条发行人全体董事 投资者适当性管理制度，健全风险控制机制。证券交易所、全国中小企业股份转让系统应当根据债券资信状况的变化及时调整交易机制和投资者适当性安排。第二十五条公开发行 ...
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评等为一定等级以上。 第一项债券如为附认股权或可转换、交换股票者，其请求转换、交换股票或行使认股权，应以上市、上柜公司(不含兴柜)且非本法 信托基金、单一受益证券或单一资产基础证券之原始取得成本总余额，不得超过该票券金融公司净值百分之五。 投资单一企业股票之原始取得成本总余额，不得超过投资时该企业实收 ...
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缴付的出资额超出其认缴资本金的差额，包括股份有限公司发行股票的溢价净收入及可转换债券转换为股本的溢价净收入等；资本金汇率折算差额；企业因分立、合并、变更 的盘亏及变卖损失、固定资产和流动资产因自然灾害等造成的非正常损失(扣除保险公司赔偿款后)、企业非季节性的停工损失、技工学校经费、援外费用支出、赔偿金 ...
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缴付的出资额超出其认缴资本金的差额，包括股份有限公司发行股票的溢价净收入及可转换债券转换为股本的溢价净收入等；资本金汇率折算差额；企业因分立、合并、变更 的盘亏及变卖损失、固定资产和流动资产因自然灾害等造成的非正常损失（扣除保险公司赔偿款后）、企业非季节性的停工损失、技工学校经费、援外费用支出、赔偿金 ...
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及附认股权特别股预计认购之股数加计已发行股份总数、已发行转换公司债可转换股份总数及已发行附认股权公司债、附认股权特别股、员工认股权凭证可认购股份 之内容是否适法。 □是□否□不适用 意见： 四十、银行发行转换金融债券、交换金融债券及其它涉及股权之金融债券，是否符合银行法第七十二条之一及第九十条第一项 ...
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第六款的要求外，还要建立监测存货风险的相关程序：1．确保保管存货的仓储公司或现货交易市场等具有合法的主体资格、良好的商业信誉、完善的管理制度、专业的 级别债券外部评级为bbb-或a-3/p-3及以上。（十）公开上市交易股票及可转换债券；（十一）依法可以质押的具有现金价值的人寿保险单或类似理财产品；（十 ...
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、认股价格及每单位认股权可认购股数之订定方式。 (二)殖利率。 (三)认股年度债息及股利之归属。 (四)收回或赎回条款。 (五)债券持有人之卖回权利。 (六)限制 为经信用评等机构评等者，取得其相关项目及评等结果。 十二、就本次转换公司债设算理论价值之下列各款因素搜集资料，说明其查核程序及所获致结论( ...
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对银行投入之资本，并向公司登记主管机关申请登记者。股本之种类、额定股数、已发行股数及特别条件等，均应注明。发行可转换特别股及海外存托凭 一○)应付款项明细表。格式二～一○ (一一)存款及汇款明细。格式二～一一 (一二)应付金融债券明细表。格式二～一二 (一三)其它负债明细表。格式二～一三 三、损益表。 ...
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、资产证券化、短期融资券和中期票据等各类债务工具融资，鼓励和引导中小企业发行集合债券和集合票据，鼓励地方金融机构积极创造条件申请发行次级债等资本性债务工具和金融债 板及新三板、境外证券市场新增上市公司50家以上，上市公司再融资20家以上，实现首发、增发、配股、发行可转换债券等累计从证券市场募集资金总额 ...
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