规定建立规范的组织制度和运行规则，提高上市公司的质量，促进上市公司转换经营机制，特制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条，申请公开发行股票 公司弄虚作假，敷衍辅导或者有其他妨碍公司股票上市交易的事由出现，证监会有权通过证券交易所作出对公司继续辅导或者公司股票暂缓上市的决定。第十六条，辅导机构 ...
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，各市、县、自治区人民政府，柳铁，区直各委、办、厅、局：为了进一步规范我区股票发行预选企业推荐和上市公司国有股配股、转让审批程序，现将有关问题通知如下： 证券办审核时，应征求自治区经贸委和有关主管部门的意见。（二）自治区证券办根据国家有关法律、法规和中国证监会的有关规定提出审核意见，并根据企业情况排出 ...
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地区差、行际差，调剂余缺。积极开办商业票据的承兑、贴现和再贴现业务。扩大证券发行种类与数量，建立股票咨询服务中心，设立专柜，创造条件，建立证券交易所 业务，吸收更多的国内外资金在省内投资。２７．大力发展保险业，完善经济补偿制度。健全规范的以中国人民保险公司为主渠道，其他保险机构为辅助的保险业服务网络， ...
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人员行为规范，供其人员遵守。 为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员 利益。 第二十三条 公司运用全权委托投资资产为有价证券之投资时，应关注被投资标的发行公司之公司治理情形。 第二十四条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时 ...
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的服务业企业实施“走出去”战略，建立支持企业“走出去”的服务平台，提供市场调研、法律咨询、信息、金融和管理等服务。扶持出口导向型服务企业发展，继续大力发展 。对暂不能实行标准化的服务行业，广泛推行服务承诺、服务公约、服务规范等制度。加强服务业市场监督管理。修订和完善有利于服务业发展的法规及政策规定， ...
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市场正常秩序和广大投资者的合法权益，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号，以下简称 性质认定和查处；建立“四川省处置非法集资厅际联席会议”与协调小组之间的信息通报制度，以达到信息共享。按属地原则，各级人民政府要明确负责该项工作的职能部门 ...
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六章 中介机构第四十条为股权分置改革提供服务的中介机构，应当遵守法律法规，按照行业规范和本办法的要求，诚实守信，勤勉尽责，履行相应义务。第四十 兑现承诺或者遵守约定的，证券交易所对其进行公开谴责，中国证监会责令其改正，并在三年内不接受该股东及其重要关联方作为发起人的公司首次公开发行股票申请；给其他股东 ...
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证券交易所和证券公司的工作联系和沟通,争取获得支持和指导,做好企业上市辅导和上市申报核准的相关工作。各级上市指导机构要对企业从改制到发行上市实施全过程指导, 企业做优做强。(五)完善资本市场监督管理制度。针对公司制企业发起人虚假出资、虚构利润、公司设立程序不规范、相关法律权证不完备、大股东占用或侵占 ...
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深化全国政策性、商业性涉农金融机构改革，增强中长期信贷投放能力和差别化服务水平。规范县域法人金融机构公司治理，促进服务当地、支持城乡融合发展，增加农村金融资源 。（二十五）完善差异化监管体系。适当放宽“三农”专项金融债券的发行条件，取消“最近两年涉农贷款年度增速高于全部贷款平均增速或增量高于上年同期 ...
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深化全国政策性、商业性涉农金融机构改革，增强中长期信贷投放能力和差别化服务水平。规范县域法人金融机构公司治理，促进服务当地、支持城乡融合发展，增加农村金融资源 。（二十五）完善差异化监管体系。适当放宽“三农”专项金融债券的发行条件，取消“最近两年涉农贷款年度增速高于全部贷款平均增速或增量高于上年同期 ...
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