《股票条例》第七十一条、第七十四条的有关规定，现决定：没收中信证券上海总部违规所得人民币997．17万元，并罚款人民币50万元。中信证券 自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。中信证券 ...
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(以下简称深惠中)股票未报告和公告的行为进行了调查。经查实，光大证券于1997年10月至1998年5月期间，利用52个个人股东帐户大量 超比例部分如有盈利予以没收。光大证券应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001 ...
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。(二)利用个人股东帐户从事自营业务1996年9月至1998年9月，河南证券商丘营业部利用8个个人股东帐户从事自营业务，共获利109万元。 二、 和个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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股票条例》第七十一条(八)项所述的行为。(二)挪用客户保证金蔚深证券从成立起至今，一直存在挪用客户保证金问题，1999年2月28日挪用客户 机构和个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该行 ...
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筹建完毕，经重庆证券监管办事处验收合格后，向我会上报开业申请。重庆证券登记有限公司的登记开户业务同时并入新组建公司。 六、请接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字(1999)14号)等有关法律、法规和政策的要求， ...
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息；(三)证券代保管、鉴证、代理登记开户；(四)证券的自营买卖；(五)中国证监会批准的其他业务湖南证券有限责任公司从事其他证券业务的资格须单独向我会申请。此次批复暂不 2年过渡期满后，视业务开展情况，再确定该公司所属类型。 五、核准《湖南证券有限责任公司章程》。 六、确认谭载阳、李选明、欧亚非、刘朗、 ...
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七条的规定，构成《股票条例》第七十四条第(八)项所述的行为。江苏证券利用他人股票帐户从事自营业务构成了《股票条例》第七十一条第(五)项所 朱祥应自收到本处罚之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴 ...
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１１月１２日启用新版交易结算系统，现将有关事项公告如下：一、各会员单位、开户代理机构、资金结算银行及相关联网用户务必按照本所《关于启用新版数据接口规范相关 的安排》等通知的要求，做好新版交易结算系统上线的准备工作。二、本所证券代码、证券账户代码（股东代码）、席位代码从新版交易结算系统启用之日起升位。 ...
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地区投资人来台投资上市上柜有价证券及从事期货交易，爰发布‘大陆地区投资人来台从事证券投资及期货交易管理办法’（下称‘管理办法’）。台湾“金管会”并将会商“中央银行 及其他经主管机关许可者。二、明定大陆地区投资人来台从事证券投资与期货交易之登记、开户、纳税、结汇等手续之相关作业，以及不予登记、注销登记及 ...
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程度，本公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。计算公式为： ，结算参与人须注意核查其资金交收账户余额。第二十一条 资金交收账户开户资料有关内容或指定收款账户发生变更或是托管银行类结算参与人委托机构发生变更时， ...
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