应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 契约之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ...
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本契约之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ： 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证事务处理规则 第一条 本基金受益凭证事务之处理，除法令或本契约另有规定外，依本规则办理。 ...
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制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ...
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更换保管机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经金管会命令更换者； (四)保管机构有解散、破产、撤销核准等 本契约之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券 ...
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信托事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「证券投资信托事业设置标准」与「证券投资信托事业管理规则」，有关基金管理，另设有「证券 字号或法人统一编号以替代申报。 (2)负责人(自然人)、部门主管、分支机构经理人及基金经理人：A.本人、配偶、未成年子女、本人与配偶及未成年子女利用他人名义持有者 ...
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人工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，从事证券、期货机构或信托业相关业务二年以上。 本规则施行前已从事第二项所列业务而 之事项，除依商业团体法第十一条规定办理外，应包括下列事项： 一、关于维护证券投资信托、证券投资顾问、全权委托投资与境外基金相关业务之秩序、公正 ...
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证券法》 证监会 111 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 证监会 112 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》 证监会 113 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 ...
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的基金单位净值估值；(3)独立账户持有的处于募集期内的证券投资基金，按其成本估值；(4)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允 账户资产——应收款项”科目，贷记“独立账户收益”科目。(7)买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法于估值日计提，按计提的金额，借记“独立账户资产——买入返 ...
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以其公告的基金单位净值估值；（３）独立账户持有的处于募集期内的证券投资基金，按其成本估值；（４）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其 账户资产至应收款项”科目，贷记“独立账户收益”科目。（７）买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法于估值日计提，按计提的金额，借记“独立账户资产至买入返售 ...
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年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新台币八十亿元以上。 四、金融控股公司： (一)依金融控股 除金融机构合并法另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于面额。 二、所经理之证券投资信托基金，每单位 ...
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