机制。证券期货业内部的监督机制，主要是两个方面：一是风险控制的监督机制，二是廉政建设方面的监督机制。证券公司的负责同志，不仅要在经营运作规范等方面加强 ，监督机制不健全而发生大案要案和重大经济损失，那么这个机构的负责人就负有不可推卸的责任。提出加强廉政建设问题，不是着眼于抓几个案子，处理几个人，根本目 ...
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识别、计量、监测和控制等内容的财务风险控制体系，明确财务风险管理的权限、程序、应急方案和具体措施，以及财务风险形成当事人应承担的责任，防范和化解财务 未达到有关法律、行政法规规定标准的，不得向投资者分配利润。任意盈余公积金按照公司章程或者股东(大)会决议提取和使用。经股东(大)会决议，金融企业可以用 ...
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，结算机构建立各种风险控制措施等，都集中体现了保护投资者财产权益、证券登记结算机构及其业务安全的原则。同时，《办法》明确的集中登记原则，结算公司作为中央对手方 管的关系、存管账户和托管协议、托管责任和存管责任等内容。一是规定投资者应当委托证券公司托管其持有的证券，证券公司应当将其自有证券和所托管的客户 ...
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制度》，即：在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，则他们之间存在关联方关系；如果两 运用余额之和)/5。4、管理风险评估指标(1)违规指数①计算公式违规指数=评估期内寿险公司被依法追究刑事责任次数×10+评估期内寿险公司受到责令予以撤换、限制业务 ...
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，可以在开业后逐步建立。专业委员会的职责及人员构成可参见《股份制商业银行公司治理指引》(中国人民银行公告[2002]第15号)。(七)董事和高级管理人员任职资格 总额、利润分配方案、分红计划。3、风险管理规划包括加强内部控制、对各类风险的预测及评价、风险控制策略、风险控制目标(如不良贷款三年下降目标、 ...
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转换企业经营机制等作用，更好地促进全省经济和社会发展，现提出如下意见：一、加快发展和利用资本市场的指导思想、目标任务和基本原则1.指导思想：以 体系，健全经营业绩考核机制，强化企业经营决策监督、风险控制和责任追究。25.积极推动上市公司、证券公司、期货公司独立董事制度建设，推行独立董事由流通股股东提名 ...
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被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；16、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而 解聘公司经理及其他高级管理人员的，应报中国证监会同意。 九、经营管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1、公司实行 ...
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章资格条件第五条保险资产管理公司接受委托从事股票投资，应当符合下列条件：(一)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；(二)设有独立 和专职交易人员负责执行。第三十九条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当制定防火墙、岗位责任、门禁、安全防护等信息管理制度。第四十条 ...
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及融资计划，评估融资能力对公司经营的影响。第二节公司财务状况调查一、内部控制调查第二十条通过考察控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈 充分理由确信尽职调查报告无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性承担相应责任。第五十八条项目小组应在尽职调查报告中说明尽职调查涵盖的期间、调查 ...
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依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；１６、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而 公司经理及其他高级管理人员的，应报中国证监会同意。九、经营管理（一）章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：１、公司实行 ...
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