将短期激励和长期激励有效地结合起来，规范高管人员行为，强化对损害上市公司和中小股东利益的控股股东、高管人员的责任追究，加快建立对弄虚作假、欺瞒股东、 队伍。七、加强领导，加大协调配合力度，解决制约资本市场发展的瓶颈问题，有效防范和化解市场风险要建立各有关部门职责明确、分工负责、信息共享、协调配合的资本 ...
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的必备文件之一，也是主承销商从事股票承销业务的重要资信证明。省各有关部门要按照各自的职责，在制订改制方案、组织资产评估、拟定中长期发展规划、落实 ，抓好对证券公司、会计师事务所、资产审计评估机构、律师事务所和证券投资咨询机构的日常监管工作，保证其执业行为的公正性。对中介机构及其从业人员的违法违规行为 ...
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）向董事会提出聘任或解聘副经理及财务负责人的建议，聘任或解除除董事会聘任或解聘以外的其他管理人员。（六）公司章程和董事会授予的其它职权。不是董事会成员的经理 员工的物质文化生活条件。第十一条经理在履行职责时要做到：（一）未经董事会批准，经理不得成为其他经济组织的股东或合伙人；（二）不得自营或为他人经营 ...
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有效的内部监督和反馈系统，以及有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条证券公司应 认真研究并督促落实。（二）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员 ...
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名召集人。监事会对董事会及其成员以及企业经营者等管理人员行使监督职责，并向职工股东大会报告工作。股东人数较少和规模较小的企业可以不设监事会，只设１至２ 职工股东大会表决通过，企业可以依照《中华人民共和国公司法》的有关规定改组为有限责任公司或股份有限公司。关联法规：全国人大法律（1）条第五十七条潮阳市、 ...
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股东 发生变更等事项；监管境内上市公司的信息披露、监督境内上市公司及其董事、监 事、高级管理人员、主要股东履行证券法规规定的义务。(六)基金监管部草拟 业务活动。(十)会计部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实 施管理办法，报财政部审定后执行；审核会 ...
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发生变更等事项；监管境内上市公司的信息披露、监督境内上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东履行证券法规规定的义务。 (六)基金监管部草拟监管 业务活动。 (十)会计部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实施管理办法，报财政部审定后执行；审核会内 ...
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不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定 相关规定，经中国证监会核准。第十七条存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：（一）最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在 ...
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不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定 相关规定，经中国证监会核准。第十七条存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：（一）最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在 ...
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进行特别处理，并暂停解除其控股股东和实际控制人的股份限售登记。四、股份报价公司在年度报告“董事会关于经营情况和财务状况分析，以及利润分配预案和重大 年度报告切实履行审查职责，进一步提高其年度报告的披露质量。推荐主办券商应安排具有注册会计师和律师资格的人员作为专项督导人员，按照《挂牌公司定期报告审查重点 ...
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