及代理人制度、财务及非财务信息管理及对子公司等之控制作业。 事业同时办理证券投资信托业务及全权委托投资业务或同时办理证券投资顾问业务及全权委托投资业务者，应订 与业务人员之兼任及行为规范、信息交互运用、营业设备或营业场所之共享，或为广告、公开说明会及其它营业促销活动，不得与受益人或客户利益冲突或有损害 ...
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素质和竞争力。（１）推动国内民间资本在我省率先进入保险市场。（２）促进发展保险经纪人业务，规范发展保险代理、经纪人公司。（３）积极做好引进外资保险公司 有限公司提高素质，增强竞争力，并积极创造条件，争取改组为中外合资的证券公司。（２）积极发展证券投资基金和基金管理公司。（３）积极筹建我省综合类期货公司 ...
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要大幅度下降。商业银行和证券、保险、信托、财务、租赁、资产管理公司等非银行金融机构要加大对历史遗留问题的处理力度，盘活资金，规范经营，增强偿付能力， 利用网点覆盖面广的优势，积极发展代理、信息咨询等业务，为广大居民和客户提供全方位的投资理财服务，提高中间业务收入比重，形成新的利润增长点。加大对科技应用 ...
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各省、自治区、直辖市注册会计师协会，各证券期货资格会计师事务所：为深化行业诚信建设，规范注册会计师执业行为，提升年报审计工作质量，充分发挥注册会计师行业在服务 交易或认定可能导致舞弊风险；关注新业务或新产品收入的合理性；关注st公司以及微利公司收入的真实性；考虑重大资产置换收入确认时点的恰当性。2． ...
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．应付分保账款：反映从事再保险业务应付未付的款项，仅金融企业填报。33．代理买卖证券款：反映公司接受客户委托，代理客户买卖股票、债券和基金等有价证券而 资本及权益。10．债权转股权：反映企业按国家规定，将银行债权转为金融资产管理公司投资而增加的国有资本及权益。11．税收返还：反映企业按国家有关规定， ...
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受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），全部免收保险业务监管费；对证券、基金、期货公司（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构） 合法权益。加快整理核实受灾地区金融机构客户基本信息。对暂时无主客户的债权，另账保存。依法确认和保护遇难者账户资金、金融资产所有权和继承权。为遇难者亲属妥善 ...
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的会计核算制度进行管理，对资产方按相应的权重计算风险资产，计提必要的风险拨备。 十、商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业 能力。 十七、理财资金用于投资集合资金信托计划，其目标客户的选择应参照《信托公司集合资金信托计划管理办法》对于合格投资者的规定执行。 十八、理财资金不得 ...
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，并开展地震活动对相关建设工程破坏机理的调查评估，为改进建设工程抗震设计规范和工程建设标准，采取抗震设防措施提供科学依据。第二十三条地震灾害调查评估应当 、安全生产的技术保障及公共服务设施恢复重建。中国人民银行和银行、证券、保险监督管理机构按照职责分工，具体负责地震灾后恢复重建金融支持和服务政策的制定 ...
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等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务，应当坚持诚实信用原则，确保客户对象、业务内容的合法性和合规性 章 附则第一百三十八条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的中资、外资商业银行。政策性银行、金融资产管理公司、邮政储蓄机构、城乡信用社、信托投资公司 ...
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之处分，不在此限。 三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定业务人员之资格条件。 四、其它经本会规定应具备 。 第42条 总代理人及销售机构代理境外基金之募集及销售，应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及其承受投资风险程度。 总代理人及销售机构，对于 ...
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