股票期权交易的，适用本指引。本指引所称股票期权交易，是指符合《股票期权交易试点管理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。第三条证券公司 管理制度文本；（四）负责股票期权经纪业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（五）证券交易所、登记结算公司出具的股票期权经纪业务技术系统验收报告； ...
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股票期权交易的，适用本指引。本指引所称股票期权交易，是指符合《股票期权交易试点管理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。第三条证券公司 管理制度文本；（四）负责股票期权经纪业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（五）证券交易所、登记结算公司出具的股票期权经纪业务技术系统验收报告； ...
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，记入诚信档案并公布；情节严重的，给予警告等行政处罚。第五十九条 上市公司违反本办法第十一条第（三）项、第（四）项规定的，中国证监会可以责令改正 的，自确认之日起三十六个月内不受理该公司的发行证券申请。第六十条 上市公司及其董事、高级管理人员以及上市公司控股股东、实际控制人及其控制的关联方违反所作出的 ...
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活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。第十四条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际 中遭受损失的，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构应当依法承担赔偿责任。第五十二条 发行人不符合发行条件 ...
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股东或实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员，相关市场中介机构及责任人员，以及优先股试点的其他市场参与者违反本办法规定的，依照《公司法 规定的境外战略投资者；（六）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币五百万元的 ...
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，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。第二 及子公司的股权结构图；（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级 ...
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、境外身份证、其他），网站将反馈是否存在与本所上市的公司董事、监事或高级管理人员匹配信息，包括任职公司、职务和任职起止日期等相关内容。 需要指出的是， 数 14 文件内行数 14 附件三 会员每月客户持有卖出数据文件 根据《证券公司融资融券交易试点管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人 ...
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的情形。第二十四条 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十五条 或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的 ...
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名称、法定地址、成立日期、上级主管部门及内部组织机构；(二)公司董事长、总经理、法定代表人等高级管理人员；(三)公司法册股本、实收股本及股本结构；(四)股票种类 十八条 对属下列之一者，不得办理名册登记和开户：一、《上海市证券交易管理办法》规定不得参与胜票交易的自然人和法人。二、未成年人末经法定监护人 ...
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六节业务和技术第七节同业竞争和关联交易第八节董事、监事、高级管理人员与核心技术人员第九节公司治理结构第十节财务会计信息第十一节业务发展目标第十二节 原因。第一百二十四条发行人应披露对董事、监事、高级管理人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度（如有）等。第十节财务会计 ...
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