．公司未经批准发行或变相发行过股票、债券，以欺诈或其他不正当手段发行和交易证券；３．公司设立或运作期间未履行合法的审批、登记程序；４．其他重大 ”是指直接或间接持有上市公司股份的第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或协议能够控制上市公司董事会多数投票权的法人或其他组织。２、上市公司的“人员独立”是指 ...
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了《会计法》和企业会计准则，会计核算较为规范，会计信息质量逐步提高。多数证券资格会计师事务所风险意识显著增强，质量控制制度得到有效执行，审计执业质量明显提升， 合并财务报表时，内部交易抵销不充分，多计投资收益1534万元、多计营业成本2482万元；下属重庆鲁能开发（集团）有限公司将委托贷款利息收入冲减 ...
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公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。第二十四条证券公司在 从事证券投资或者利用敏感信息谋取不当利益。第三十二条证券公司应当按照防范内幕交易和利益冲突的需要，根据法律法规的规定，明确工作人员可以买卖或者禁止买卖的证券 ...
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业务与自营业务分开办理，不得混合操作;接受证券买卖的委托，应根据委托书载明的内容，按交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 从事期货经纪业务的金融企业， 担保范围，严格办理担保涉及的资产手续，落实相关责任，实行跟踪监督。 从事证券业务的金融企业，不得为其投资者或投资者的关联人提供担保。 从事期货经纪 ...
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、拟建立的规章制度等；(3)全体拟出资人关于共同出资设立期货经纪公司的协议；(4)具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有公司百分之十以上股权 ：由于……(原因)，根据公司股东会(或董事会)的决议，我公司拟解散。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请 ...
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公司非上市外资股 证监会上市流通核准397 开放式基金广告、宣传推介核准证监会398 期货经纪公司设立、业务范围、解散、合并证监会、分立审批399 网上证券委托资格核准证监会400 上市公司发行股份购买资产核准证监会401 境外期货业务持证企业年度外汇风险敞口核证监会准402 保险集团公司及保险控股 ...
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制订本实施细则。关联法规：地方政府规章（1）条第二条 股份持有人向证券交易所提出股份转让申请或者公开股份转让信息的，应当先至结算公司或者其指定 ；(四)股份转让双方有效身份证明文件及复印件；(五)股份转让双方的证券账户卡及复印件；(六)属于协议收购的，结算公司指定的结算银行出具的收购资金存款证明(以 ...
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发行人与保荐人通过市场询价确定。第十条 公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。 公司与资信评级机构应当约定 1）条第三十二条 债券受托管理人违反本办法规定，未能履行债券受托管理协议约定的职责，损害债券持有人权益的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责 ...
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指标(仅对外汇考核)自借国际商业借款(含出口信贷)和境外发行债券(不含地方、部门委托)与资本净额之比不得超过100％。(自借国际商业借款＋境外发行债券)期末余额资本 (包括出口和进口跟单信用证)。四、回购协定回购协定指的是受信人将自己持有的有关资产(一般为证券)，按协议规定的售价卖给授信人，并在协议 ...
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说明书(或其他公开募集资金说明书，下同)中充分披露；主承销商和公司律师应对该项关联交易是否可能损害公司及中小股东利益、决策程序是否合法有效发表明确的尽职核查意见 ，有关投资项目可行性的必要资料最迟应于股东大会召开前五个工作日在证券交易所网站上披露，并在中国证监会指定报刊上登载提示性公告；可行性研究报告 ...
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