成熟证券市场的共同做法。我国证券市场是新兴的发展中市场，投资者数量持续增长，投资者教育任务十分繁重和紧迫。为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，切实做好这一工作，现将中国证监会派出机构开展和加强投资者教育工作有关问题通知如下：一、各派出机构要增加投资者教育职能。要从当地和本部门实际情况 ...
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成立证券发行内核小组，现将有关问题通知如下：一、关于公司内核小组的职责内核小组是公司参与证券发行市场的内控机构，其职责是：负责对拟向中国证监会 年十二月二十日之前将公司内核小组工作规则、内核小组成员名单和个人简历报中国证监会发行监管部备案。凡涉及内核小组的人员调整和工作规则的修改，应及时报中国证监会 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各省、自治区、直辖市工商行政管理局：为落实《期货交易管理暂行条例》和《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》 业务许可证》的非法代理公司，依法保护合法期货经纪公司的正当业务，为期货市场的规范发展树立良好的外部环境。附件：通过１９９９年增资的期货经纪公司名单 ...
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证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局第90号令）及相关规定，现就有关问题通知如下：一、中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对人民币合格投资者 及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可以根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度，实行备案管理。四、人民币合格投资者基础额度 ...
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证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局第90号令）及相关规定，现就有关问题通知如下：一、中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对人民币合格投资者 及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可以根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度，实行备案管理。四、人民币合格投资者基础额度 ...
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签署服务的许可；以及明确跨证券公司转托管中涉及创业板开通交易的问题的处理等。 三是在投资者申请开通交易处理方面，建议在市场正式启动前留出合理时间 会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。" 此外，我们 ...
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发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，进一步完善我市打击非法证券活动协调工作机制，维护厦门证券市场秩序，保护投资者合法 进行暗访等调查活动。4、市工商局：对超经营范围和非法证券广告进行监管与查处，参与非法证券活动的打击和查处。5、人民银行厦门市中心支行：配合参与 ...
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维护投资者的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、A股 不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每 ...
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完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。第二十三条基金销售机构应 。第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立 ...
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；3.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的 陈述或重大遗漏的；6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；7.出资不实，经查属实；8.资不抵债，无法 ...
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