第(三)项所述“通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格”的行为。 二、违反证券法规，超比例持股未报告和公告截止1996年12月31日，南山基金 凯应自收到本处罚决定之曰起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。南山 ...
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十五条第(五)项所述“以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的行为。 三、你营业部在1996年至1997年期间，将全部自营股票交易 你营业部应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如 ...
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处以罚款200万元；2．责令你公司在收到本处罚决定2个月内，在上海证券交易所的监督下将所余“东大阿派”股票卖出，如有盈利，全部没收， 应自收到本处罚决定之日起15日内，将没收款和罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。你公司 ...
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依照《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定： 1．对四川证券公司处以罚款人民币30万元，没收非法利息收入175．36万元； 2．对四川 公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。四川 ...
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市场秩序，依照《公司法》、《股票条例》、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》及《证券市场禁入暂行规定》(证监[1997]7号)，经研究决定：1 收到本处罚决定之日起15日内，将没收款和罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。冰 ...
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江泽民主席将于7月1日到上交所主持开盘仪式'这一虚假信息。河北证券唐山营业部的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七 唐山营业部应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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筹建完毕，经青岛证券监管特派员办事处验收合格后，向我会上报开业申请。青岛证券交易中心的登记开户业务同时并入你公司。 六、请你公司接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字〖1999〗14号)等有关法律、法规和政策的 ...
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交易提供透支，最高时达545万元，均未收取利息。 二、处罚决定光大证券齐齐哈尔营业部的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票 机构应处收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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的有效签字样本。主承销商行使超额配售选择权所涉及的开户、清算、交收等事项，应当按照证券交易所和证券登记结算机构的相关规则办理。 七、主承销商在 工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。 十七、首次公开发行股票公司试行超额配售选择权的，参照本试点意见 ...
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原则的│证监期字[ │证监会│1998年10┃┃│通知│1998]21号 ││月6日 ┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃26│关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充│证监基字[ │证监会│1998年12┃┃│通知│1998]33号 ││月 ...
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