制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ...
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国内有价证券之种类及范围以下列为限： 一、上市有价证券。 二、依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之有价证券 者得免附)。 十一、律师对合并案适法性之评估。 第85条 基金合并之申请经本会核准后，证券投资信托事业应即将下列事项公告并通知消灭 ...
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业务会计核算办法；（五）资产管理业务会计核算办法；（六）交易席位费的摊销方法；（七）各项业务收入的确认方法；（八）一般风险准备的计提标准和管理办法。 应按类别（如发起法人股、募集法人股、转配法人股、基金投资、其他证券投资等）分别披露期初数和期末数。期末长期证券投资中有被质押或冻结情况的，应注明其金额和 ...
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制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ...
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制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ...
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并按其所持有之受益凭证所表彰之受益权行使下列权利： (一)到期日行使分配基金资产请求权。 (二)剩余财产分派请求权。 (三)受益人大会表决权。 (四)有关法令及本契约 之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ...
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0930005147号令订定发布全文22条；并自发布日施行 第1条 本规则依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第六十九条及第七十七条第三项规定订定 所知悉之消息泄漏予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，为自己或他人之利益买入或卖出，或无 ...
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证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第十五条第五项规定订定之。 第2条 证券投资信托事业于国内发行受益凭证募集或追加募集证券投资信托基金 (以下简称基金 帐户变动表、附注及明细表。 四、最近年度及公开说明书刊印日前一季止，基金委托证券商买卖有价证券总金额前五名之证券商名称、支付该证券商手续费之金额。若 ...
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第0930005207号令订定发布全文27条；并自发布日施行 第1条 本规则依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第七十条、第七十二条、第八十三条第五项 国内之国库券、可转让之银行定期存单或商业票据。 四、购买符合本会规定条件及一定比率之证券投资信托基金受益凭证。 五、其它经本会核准之用途。 证券投资 ...
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六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方)(本契约模板仅供参考，由于交易类型及需求因 净值不低于面额；】二、最近二年未曾受证券投资信托及顾问法第一百零三条第二款规定以上、证券交易法第六十六条第二款规定以上、期货 ...
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