，配股申请不再提交股票发行审核委员会审核。 中国证券监督管理委员会二零零二年六月二十一日 《关于进一步规范上市公司增发新股的通知》(征求意见稿)的起草说明一、 年内不存在这些不良行为也规定为增发条件。(七)加大对中介机构的惩罚力度。主承销商推荐发行的公司，如其完成发行后业绩即大幅下滑达50％(即“变脸 ...
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多年来缺少对代理报验机构及代理报验行为的管理规范，不仅给进出口商品的检验管理工作带来一定的问题，也给中介报验市场的发育产生不良的影响。为加强对代理 ２．关于出口商品生产企业的报验问题无外贸经营权的出口商品生产企业在通过委托或销售给外贸公司的途径出口本企业生产的产品时，尽管其不是法定的报验义务人，但其报 ...
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，或存在市场、效益、环保等其它重大风险；３．公司的内部治理存在严重不规范，公司管理层不能证明其建立了相应的管理手段与内控制度。（十四）公司最近三 协会的公开批评。（十六）发审委认为需要关注的其他问题包括但不限于：１、中介机构出具的相关文件不符合有关部门和中国证监会的规定；２、出席会议的发审委委员一致 ...
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，从而实现保险机构稳健经营、规范操作。第四条本规程所称保险机构指经保险监管部门批准成立的在京设立的保险公司分支机构、在京各类保险中介公司。第五条监管谈话 内容等。第八条监管谈话人按照以下原则确定：（一）谈话对象为保险公司分公司、保险中介公司高级管理人员时，谈话人由保监办主任（副主任）担任；（二）谈话 ...
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银行、大型银行、股份制银行，外资银行，金融资产管理公司，各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构，各会管单位：现将《银行 保监分局与地方法人银行保险机构）银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为进一步规范和加强银行保险机构涉刑案件（以下简称案件）管理工作 ...
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自身实际情况和本通知有关要求，进一步加强财务决算管理，切实加强组织领导，层层落实工作责任，明确工作要求，严格工作规范，制订相关工作计划，编制年度财务决算工作进度表 专项说明、财务情况说明书）电子文档一份和纸质文件两份。各主审中介机构报送审计报告、专项复核说明、财务决算专项说明审计报告、内控制度测试报告 ...
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实施细则（2011年修订）第一章 总 则第一条 为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号，以下简称《管理 申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要, 可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面 ...
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八）法律法规规定的其他审慎性条件。 第七条 小额贷款公司主发起人（或最大股东）应当是管理规范、信用优良、实力雄厚的当地骨干企业（注册地在福建省内 贷款公司实施检查。根据监管需要，省 经贸委可委托具有相应业务资格的中介机构，对小额贷款公司进行独立专项审计或稽核，审计结果可作为是否取消试点许可的依据。 第 ...
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（八）法律法规规定的其他审慎性条件。第七条 小额贷款公司主发起人（或最大股东）应当是管理规范、信用优良、实力雄厚的当地骨干企业（注册地在福建省内且 贷款公司实施检查。根据监管需要，省经贸委可委托具有相应业务资格的中介机构，对小额贷款公司进行独立专项审计或稽核，审计结果可作为是否取消试点许可的依据。第四 ...
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，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。（二）中介机构违规情况１、华夏证券有限公司作为大明公司本次股票发行的主承销商及上市推荐人，在其制作的 、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证”的规定，构成了《 ...
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