买卖有价证券。 前项人员不得对该证券交易所之会员供给资金，分担盈亏或发生营业上之利害关系。但会员董事或监事之代表人，对于其所代表之会员为此项行为者，不在此 广播、电影或其他方法表示之者。 七、会计师或律师，于查核公司有关证券交易之契约、报告书或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事 ...
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时，应连同下列各款持有之股份或资本额一并计入： 一、同一人或同一关系人之关系企业持有者。 二、第三人为同一人或同一关系人持有者。 三、第三人为同一人或 事项。 九、发起设立者，发起人之资格证明文件。 一0、其它经主管机关指定之书件。 前项第九款之规定，于金融机构转换为金融控股公司或金融控股公司之子公司 ...
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认为合适的关于订立和修改有关设立条件、标准和限制的规定。 k 许可证持有人处理客户关系的方式、与客户利益冲突的调整以及在数字证书方面对客户应尽的责任； l ，以备监督、查验或复制； b 要求制作违法本法及有关条例的个人的身份证明文件； c为查验行为是否违法本法及有关条例，有权进行检查。 56 一般处罚 ...
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查清余额的正确性。 ２．票据债权 （１）对公司现有的票据，应实地清点或会同清点，在外保管的票据，应查验其证明文件或存折，或者请保管人证实。对票据债权的 及联属公司的沿革、业务内容、资本系统、人事、资金、技术、交易等的关系和其他有关审查各项合并财务报表所必要的重要事项。 （２）要对与编制各项合并财务报表 ...
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制作之合并契约。 三、合并之决议内容及相关契约书应记载事项之公告(通知)等证明文件。 四、参与合并证券投资信托事业最近二个会计年度经会计师查核签证之财务 第36条 证券投资信托事业合并后，所经理之证券投资信托基金原持有之有价证券，因合并致成为利害关系公司所发行之有价证券者，合并讯息公开后，除因该公司 ...
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、简历和任职资格证明；(七)中国保监会规定提供的其他资料。第十条 中国保监会应当对设立外资保险公司的申请进行初步审查，自收到完整的申请文件之日起6个 控制关系；(二)在股份、出资方面同为第三人所控制；(三)在利益上具有其他相关联的关系。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十一条 外国保险公司分公司应当 ...
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及客户分类管理指引》的通知保监发〔2014〕110号各保监局，各保险公司：为指导保险机构评估洗钱和恐怖融资风险，合理确定客户洗钱风险等级，提升反洗钱 或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件。（三）客户涉及可疑交易报告。（四）客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人与保险机构建立业务关系 ...
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发行股票的价值，并据此计算企业合并成本。在极特殊的情况下，如果上市公司能够证明被购买方的公允价值可以更为可靠地确定，也可以以被购买方在购买日的公允 人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对并购重组申请人的申请文件和中国证监会的初审报告进行审核。并购重组委依照本规程规定的程序履行职责。第 ...
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下列文件、资料：（一）申请人关于出资人之间关联关系的说明材料；（二）主要出资人的公司营业执照（副本）复印件；（三）主要出资人的信息处理支持服务合作机构出具 其他支付机构的，还应当提交与所涉支付机构签订的支付业务信息移交协议相关证明文件。第三十条支付机构应当根据法律法规、部门规章的有关规定确定其支付业务 ...
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犯罪记录证明、个人信用记录等相关材料； （五）营业场所所有权或使用权的证明材料； （六）公司章程草案及管理制度，包括业务管理制度、财务管理制度、风险监控制度、 （六）拒绝或阻碍有关部门非现场监管或者现场检查的； （七）不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，提供虚假的或隐瞒重要事实的报表、报告等文件、 ...
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