和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》等法律、行政法规的 对其进行离任审计，并且自离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及相关派出机构备案。第六十条董事长、副董事长、高管人员离任审计期间，不得在其他证券 ...
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十六条 保险股份有限公司向社会公开发行新股，应当遵守《公司法》及国家证券监管的有关规定，但有下列情形之一的，不得向社会公开发行新股：(一)公司最近三年有 拟订的长期人身保险条款保单预定利率不得高于中国保监会制定的相关标准。人身保险公司使用的生命表应当经过中国保监会批准。第七十二条 保险公司对同一险种 ...
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合格的投资者，股权结构合理；(二)章程符合《保险法》和《公司法》的规定；(三)注册资本最低限额为人民币2亿元，注册资本应当为实缴货币资本；(四)高级管理人员 公告3次。公告内容应当经中国保监会核准。清算组应当委托资信良好的会计师事务所、律师事务所，对公司债权债务和资产进行评估。第三十五条 保险公司根据 ...
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监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》等法律规定，制定本办法 风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。第二十五条 融资性担保公司应当 ...
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条 为进一步完善市属国有企业董事会制度，健全企业法人治理机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律、法规，结合本市实际， 的专职监事，任职期间按高一个级别使用并享受相应待遇。不再担任监事会职务的不再享受相关待遇，可回原单位安排工作或到企业任职；但连续担任监事会职务满 ...
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治理结构是否健全。近三年运作是否规范,公司章 程及其修改是否符合《公司法》和中国证监会的有关规定,近三年股东大会、董事会、 监事会会议及重大决策是否存在 证券公司内部审核程序及内核意见（同时提供有关申请文件的核对表）, 附参与本次发行的项目组成人员及相关经验等。第十二条 发行人律师在按照有关规定出具的 ...
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的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条发行人在境内发行股票或者可转换 主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所（以下简称会计师事务所）对申购资金进行验证，并出具验资报告；首次公开发行股票的，还应当聘请律师事务所对向 ...
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第一章总则第一条为加强对企业债券的管理，规范企业债券发行与转让防范金融风险，保护债权人合法权益，根据《公司法》、《担保法》、《企业债券管理条例》等 之前，该托管人仍应履行其责任。第七十六条债券信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构以及律师事务所不客观公正进行信用评级、审计、验资、评估和审查的，一经 ...
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第一章总则第一条为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二 决议规定的条件；（二）发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。第三十八条上市公司非公开发行股票，应当符合下列 ...
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同时报送律师出具的法律意见书。公司成立后修改章程的，应报中国证监会备案。一、起草和修订基金管理公司章程(以下简称“公司章程”)应当严格遵守《中华人民共和国公司法 的有关要求，建立独立董事制度，保障独立董事充分发挥作用。 2、对建立完善的内控机制、风险防范机制做出原则规定。 3、对公司职员行为规范、公司 ...
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