资金必须全额存在商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金等等。《证券公司财务制度》也吸收了《中华人民共和国公司法》的部分内容，例如利润分配 这些项目基本反映了目前证券公司业务收入的主要来源。尤其是单独设立证券发行收入，并把发行手续费收入纳入证券发行收入，手续费收入仅反映二级市场代理手续费收入， ...
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先后购入郑百文股票7710645股，致使其持有该公司股票总数增至8485445股，占该公司发行在外的普通股的8．20％。5月8日、9日李石卖出 》(以下简称《暂行办法》)第八条第(一)项所述的“通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格”的行为。但因上海证交所和中国证监会及时发现他们的违规行为，他们的操纵 ...
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查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。 五、负责处理本 的期货监管工作。 十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。 十三、被处罚单位或者个人对地方证管 ...
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。(一)预选阶段1．中国证监会下达股票发行家数指标按照“总量控制，限定家数”的管理办法，中国证监会根据国务院要求及证券市场发展的实际情况，向各省、自治区、 。委员会将在充分讨论后以无记名方式表决。发审委表决通过的，方可批准其公开发行股票；发审委有条件表决通过的，该企业申报材料须根据发审委提出的要求进行 ...
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条 公司应当披露以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案的执行情况。第三十九条 公司应当披露在报告期内发生及以前期间 中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；(五)公司章程文本；(六)在其它证券市场披露的半年度报告文本；(七)其他有关资料。第五章 附则第六十三条 ...
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确认。经确认后，方可接受委托，从事证券业项目的资产评估。第七条 获得证券业务资产评估许可证的国内资产评估机构(包括中外合资评估机构)，每个会计年度结束后90 由同一机构承担，以利于股票发行的公正性。第九条 取得证券业务资产评估许可证的评估机构，必须严格执行有关证券和证券市场、资产评估方面的法律、法规、 ...
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控股上市公司，国家要保证国有资本的控制力、影响力和带动力，必要时国有股股东可通过证券市场增持股份。其他上市公司的控股股东，也要保证公司的稳定发展和持续经营 的行为。在解决股权分置问题后，支持绩优大型企业通过其控股的上市公司定向发行股份实现整体上市；支持上市公司以股份等多样化支付手段，通过吸收合并、换股 ...
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各证券经营机构：建立公开发行股票公司上市辅导制度是促进我国证券市场健康发展的重要措施，是完善证券经营机构股票承销行为的一项重要内容。为使上市辅导制度得到 主承销商承销异地公司股票时，可以委托承销团中的发行人所在地的具有上市辅导资格的证券经营机构代行辅导业务，但有关责任仍由该主承销商承担。十二、上市辅导 ...
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为了保证证券市场健康稳步发展，充分利用沪、深两个交易所为实现“九五”计划战略目标和建立现代企业制度服务，根据国发（１９９５）２２号文件关于“严格控制发行进度， 和审计的是同一家具有证券业从业资格的中介机构，则该公司应在申请股票发行或上市前，再聘请另外一家具有证券业从业资格的中介机构进行审计或重新评估（ ...
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。（二）记账式国债跨全国银行间债券市场和证券交易所债券市场发行时，同时为两个市场承销团成员的机构，只要在一个市场为甲类成员，即可以甲类成员资格参加 记账式国债债权注册在自营账户，除自营以外的记账式国债债权必须注册到客户自己的证券账户名下。（五）直接向财政部按时、足额缴纳记账式国债发行款，不得由其他机构 ...
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