影响公司正常经营的。(2)公司的业务经营，有显著困难或受到重大损害的。(3)公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项的违反有关法规、本所规章或虚假情况 手续。第一百六十三条 买方证券商或本所，对卖方证券商提出交割的证券，认为其权利有瑕疵或法律上争议或发生其他疑义时，可拒绝收受，但卖方证券商另提出相当 ...
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统计制度》等有关规定，结合我行实际，制定本统计制度。关联法规：全国人大法律（1）条第二条业务统计工作的主要任务。一、认真贯彻执行国家的统计法令和 、“一个月内到期的应付款项”、“一个月内到期的同业拆入款”、“一个月到期的发行债券及票据”和“一个月内到期的其他应付款”。（十二）增加“职工总数”年报指标。 ...
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管理机构的监管职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券发行上市保荐、证券投资者保护基金、证券发行交易的预先披露等新制度，为稳步推进金融业综合 ，股份有限公司的设立不再需要经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，但涉及公开发行股票的，须经证监会核准。工商总局要针对上述变化，修改相关公司注册登记 ...
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管理机构的监管职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券发行上市保荐、证券投资者保护基金、证券发行交易的预先披露等新制度，为稳步推进金融业综合 ，股份有限公司的设立不再需要经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，但涉及公开发行股票的，须经证监会核准。工商总局要针对上述变化，修改相关公司注册登记 ...
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按照有关规定，制定相关的业务规则，建立、健全相应的风险管理和内部控制制度。第十三条证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。 和其他直接责任人员，按照《中国人民银行法》第四十六条处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第六章附则第四十条本办法由中国人民银行负责解释。第四 ...
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行政，严厉打击各类证券违法违规活动，确保资本市场健康稳定发展。三、加快青海上市公司的培育和发展，促进上市公司做大做强充分利用国家上市发行制度改革的有利 中介机构是青海资本市场发展的基础，各类公司应当按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，尽快完善公司法人治理结构，努力防范风险，促进规范运作。要严格 ...
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或申报生效得投资之承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、其它经证期会核准者 、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 ...
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间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券； (六)除经受益人请求买回或因本基金全部或一部不再存续而收回受益 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 ...
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及金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 影响发行公司之清偿能力者； (九)本基金所购入公司债未获清偿前，发行公司发生其代表人或董事有证券交易法第一百七十一条第一项第二款之情事而遭法院收押或 ...
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规定制作，并由经理公司及保管机构在受益凭证正面共同签署后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 ...
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