谈话、查阅有关高管人员个人履历资料、查询高管人员曾担任高管人员的其他上市公司的财务及监管记录、咨询主管机构、与中介机构和发行人员工谈话等方法，调查了解高 已知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，是否具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验。第三十二条 高管人员持股及其它对外投资情况取得高管人员 ...
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上市公司││││ 非上市国有企业││││ 个人││││ 其他││││ ────────┼───────┼─────┼─────┼─────── 合计││││ ────────┴───────┴─────┴─────┴─────── 并说明本年度受托资产管理整体收益情况。（五）主要财务 ...
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１９、如本年度会计政策和会计估计发生变更，应当披露变更的内容、理由和变更对公司财务状况、经营成果的影响数，累计影响数如果不能合理确定或不易确定，应说明 数和到期约定回购金额。（３０）受托资金，按币种分别列示受托管理的个人客户、上市公司和非上市公司法人客户的委托资金期初数和期末数。（３１）长期借款按币种 ...
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第十四条第二项之规定订定之。 第2条 公开发行票券金融公司(以下简称票券金融公司)财务报告之编制，应依 本准则及有关法令办理之，其未规定者， 商品金融资产。公平价值变动列入损益之金融资产应按公平价值衡量。股票于证券交易所上市或于财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜买中心)柜台买卖之公平价值系指 ...
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公司董事会秘书、财务负责人、独立董事；5、律师事务所的律师专门为证券发行、上市、交易等证券业 务活动及上市公司、证券公司、基金管理公司等机构出具法律 ；具有证券、期货相关业务资格的 资产评估机构的注册资产评估师为证券发行、上市、交易等证券业务活动出具资产评估报告，提供相关证券资产评估服务，可以认定为 ...
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条 为规范创业板上市公司季度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国 金额和所得税影响额。上述会计数据及财务指标应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》以及中国 ...
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应按照本规则要求编制并披露。拟上市公司的申报报表审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。 中国证券监督管理委员会 二○一○年一月十一日 附件：《 公开列示的净资产收益率或每股收益指标若引自经审计或审核(若规定需要)的财务报告，注册会计师应检查这些指标计算的准确性。第十二条 本规则自公布之 ...
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五）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响和维持上市地位等情况的分析；（六）上市公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份 公司应当在审议回购股份的股东大会召开前3日，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询董事会公告回购股份决议的前一个交易日 ...
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人员应充分理解衍生品投资的风险，严格执行衍生品投资的业务操作和风险管理制度。 第八条 上市公司在进行衍生品投资前，应当在多个市场与多种产品之间进行比较 对待选的衍生品进行分析比较；处于督导期的公司应请保荐机构或财务顾问就衍生品投资出具专项意见。 第九条 上市公司在进行衍生品投资前，应当制定相应会计政策 ...
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意见的审计报告。第二十一条 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具 情形。第二十四条 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十五条 ...
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