信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准； (五 销售活动。 基金销售机构被责令暂停或者终止基金销售业务的，基金管理人应当配合中国证监会指定中介机构妥善处理有关投资人基金份额的申购、赎回，并可按照销售协议 ...
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间债券市场参与者： 根据《中国人民银行公告》[2007]第19号，中央国债登记结算有限责任公司和全国银行间同业拆借中心制定了《银行间债券市场公司债券发行、 可在全国银行间债券市场交易流通：(一)依法公开发行；(二)债权债务关系确立并登记完毕；(三)发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大 ...
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企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函中的登记号”。企业年金计划名称和登记号根据本指南第四条第(二)项填写。单个企业年金计划可在不同市场最 账户注册资料查询与变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。企业年金计划变更托管人按照本指南 ...
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建立财务顾问对收购人事前把关、事中跟踪、事后持续督导的责任制，要求收购人必须聘请中国证监会认可的财务顾问，由财务顾问负责对收购人的主体资格、收购目的、实力、 取得中国证监会豁免而发出全面要约的收购人应当购买被收购公司股东预受的全部股份。收购要约期届满后3个交易日内，接受委托的证券公司应当向证券登记结算 ...
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开户，并留存规定的文件原件或者复印件。第七条托管人应当参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定，申请办理证券账户注册资料查询、 等手续。托管人变更“持有人名称”、“身份证明文件号码”或者注销账户时，还应当提供中国保监会及保险机构投资者的相关证明文件。第八条托管人申请办理相关账户 ...
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账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。第三十三条 集合计划资产 业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。第五十五条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同 ...
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由全国金融标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、 出确认(135)非交易过户确认是对投资人非交易过户申请的处理结果。基金注册登记人将处理结果分别发送给该业务涉及的申请方和申请方的对方。非交易过户 ...
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、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券 、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。(二)推广安排1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的 ...
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贷款人提供以下材料：(一)企业法人营业执照、法人代码证、法定代表人证明文件；(二)中国人民银行颁发的贷款卡(证)；(三)上月的资产负债表、损益表和净资本计算表 高于该上市公司全部流通股票的20%。上述比率由证券登记结算机构负责监控，对超过规定比率的股票，证券登记结算机构不得进行出质登记。中国人民银行和 ...
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直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券 集合计划）说明书应在显著位置载明下列文字作为重要提示：'本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作， ...
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