及一切文件之送达代收人；三、负责与境外基金机构连络，提供销售机构境外基金之相关发行及交易信息；四、除中华民国相关法令另有规定外，将销售机构申购、买 基金取得主管机关授权；及五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条总代理人之声明与保证 ...
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费用，代收代退投标保证金；（八）负责招标投标中心各类信息、交易数据的统计工作。第四章业务规范和内部管理第十一条遵循公开、公平、公正和诚实信用的交易 、违纪行为的。第十六条招标投标中心应严格按照有关规定，组织交易活动，提供交易服务。工作人员有下列情形之一的，依法依纪追究相应责任；涉嫌违法的，由司法机关 ...
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卡管理有关的内部制度规范和信息系统建设，积极扩大银行卡机具布设范围，规范有关银行卡机具使用和银行卡消费信息的收集、存储、传送等方面的管理，提供良好的公务 八条严禁预算单位将非本单位工作人员纳入公务卡管理范围、违规办理公务卡报销业务或查询、泄漏本单位公务卡持卡人的私人交易信息；严禁持卡人违规使用公务卡、 ...
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受让方的条件； （三）按照规定公布企业国有产权转让信息； （四）为企业国有产权转让方、受让方提供交易场所等有关服务，保守转让方、受让方的商业秘密； 裁判转让行为无效。 对本办法第三十条所列行为中转让方负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由企业国有产权转让批准机构按照人事管理权限给予行政处分；造成 ...
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政策和程序；市场风险资本状况等。 （四）操作风险状况。商业银行应披露由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或外部事件造成损失的风险。 （五）其他风险 保函、透支、拆借、担保等表内、外业务，资产转移和向商业银行提供服务等交易。 商业银行与关联自然人发生的交易金额在30万元以上，与关联法人发生的交易金额 ...
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卡管理有关的内部制度规范和信息系统建设，扩大银行卡机具布设范围，规范有关银行卡机具使用和银行卡消费信息的收集、存储、传送等方面的管理，提供良好的公务卡 六条 严禁预算单位将非本单位工作人员纳入公务卡管理范围，违规办理公务卡报销业务或查询、泄露本单位公务卡持卡人的私人交易信息；严禁持卡人违规使用公务卡， ...
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业务资格的会员。1.具有证券经纪业务资格的会员可以为合格投资者以及其他投资者提供大宗交易系统的中介服务；2.具有证券承销业务资格的会员可以为大宗股份出售或 投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定； ...
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定向资产管理账户内资产的配置状况、净值变动、交易记录等相关信息。证券公司应当按照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、 采取下列监管措施：（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话， ...
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卡管理有关的内部制度规范和信息系统建设，积极扩大银行卡机具布设范围，规范有关银行卡机具使用和银行卡消费信息的收集、存储、传送等方面的管理，提供良好的公务 七条严禁预算单位将非本单位工作人员纳入公务卡管理范围、违规办理公务卡报销业务或查询、泄漏本单位公务卡持卡人的私人交易信息；严禁持卡人违规使用公务卡、 ...
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建筑市场建设，防止分割市场、行业保护、规避招标等问题的发生，为建设工程交易活动提供公开、公正、公平的市场竞争环境，现提出以下意见：一、健全体制，完善 人员管理。有形建筑市场中的内部人员要严守纪律，不得参与评标、定标等活动；严禁向建设单位推荐投标单位；不得以任何方式泄露内部信息以谋取私利；在履行服务职责 ...
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