，保护投资者和社会公众的合法利益，维护证券、期货市场的规范发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》及有关证券、期货法律、法规的规定，制定本规定。关联 除被暂停或者注销外，长期有效。第十七条注册会计师的许可证实行年度注册制度。省级注册会计师协会应于每年７月集中向中国注册会计师协会申报注册会计师许可证的 ...
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中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》及国家有关法律、法规和政策，结合期货交易所、期货经营机构的实际情况，制定本规范。关联法规：国务院行政法规（1）条 、期货经营机构应当建立计算机机房安全管理制度：１、建立完整的计算机运行日志、操作记录及其它与安全有关的资料；２、交易时间内机房必须有值班人员；３、 ...
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完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的 公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的评议意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。第三条中国证监会基金监管部门负责 ...
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政策，抓好对明令淘汰产品和无生产许可证产品的打假工作。严厉打击生产销售违反国家法律法规、产品质量低劣、严重污染环境、原材料和能源消耗高的产品的行为。坚决查处 、虚假鉴证等不法行为，对违法违规的中介机构和人员实行禁入制度。（十）规范市场交易秩序和竞争秩序。严厉打击违法违规经营行为，对以次充好、低价倾销、 ...
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Scholes模型计算的理论价值为0，为防范市场风险，维护市场交易秩序，保护投资者合法权益，根据有关法律法规、本所业务规则以及《关于进一步加强"中集ZYP1"等 、各会员单位要严格按照《深圳证券交易所交易规则》、《会员客户交易行为管理指引》和本通知的规定，做好相关规则和制度的宣传，采取有效措施，多渠道 ...
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的调解人员和健全的调解工作制度。中国证券监督管理委员会负责证券期货调解组织的认定和管理工作，定期商最高人民法院后公布。6.规范调解组织内部管理。调解组织 集中调解。对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为引发的民事赔偿群体性纠纷，需要人民法院通过司法判决宣示法律规则、统一法律适用的，受诉人民法院可选取 ...
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证券监督管理委员会令第114号 经国务院批准，中国证监会在证券期货领域试点行政和解制度。为规范行政和解试点相关工作，中国证监会根据国务院批准的试点工作要求，制定 董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的，应当按照中国证监会及证券交易场所的相关规定履行信息披露义务。第二十九条行政和解协议达成后， ...
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可以在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者作为监督机构的中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）开立 银行指定内部部门履行监督职责的，应当建立内部管理制度，确保上述相应监督职责的落实。第四章 销售账户运作规范第十六条 监督机构应当监督基金销售结算资金的 ...
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更正后的年报全文。十七、中小企业板上市公司有关事项另行通知。 特此通知 深圳证券交易所二○○八年十二月三十一日 附件1： 7.4.3 2008年资金被占用情况及清欠 上是否符合《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求、在劳动安全卫生制度、社会保障等方面是否严格执行了国家规定和标准。未达到有关要求和 ...
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信息服务，及时发布预警。加强对商业欺诈发案规律、作案手法和骗术类型的研究，完善法律制度。此项工作由省经委、省工商局、省商务厅、省发展改革委、省公安厅、 省发展改革委、省经委、省公安厅、省工商局等部门配合。（三）继续整顿金融秩序。规范银行、保险、证券、信托、典当业经营行为，打击非法发行股票和非法证券期货 ...
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