间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券； (六)除经受益人请求买回或因本基金全部或一部不再存续而收回受益 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 ...
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规定制作，并由经理公司及保管机构在受益凭证正面共同签署后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 ...
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兼营证券投资顾问业务时，该专责顾问部门之业务管理，除本法、证券交易法、期货交易法、信托业法或其它法律另有规定者外，准用本章与第四条第一项第四 有价证券投资推介顾问业务，除另经本会核准或申报生效外，不得涉及在国内募集、发行或买卖。 第24条 申请经营外国有价证券投资推介顾问业务，应将所推介之有价证券相关 ...
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管理机构的监管职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券发行上市保荐、证券投资者保护基金、证券发行交易的预先披露等新制度，为稳步推进金融业综合 ，股份有限公司的设立不再需要经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，但涉及公开发行股票的，须经证监会核准。工商总局要针对上述变化，修改相关公司注册登记 ...
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。各部门要进一步完善相关政策，为资本市场稳定发展营造良好环境。完善证券发行上市核准制度。健全有利于各类优质企业平等利用资本市场的机制，提高资源配置效率。 公司，地方人民政府、金融监管部门以及公安、司法等部门，要加强协调配合，按照法律法规和有关政策规定，采取积极有效措施做好风险处置工作。各地区、各部门 ...
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相应资质才能开展此项工作。１.保荐机构:中国证监会只受理具有保荐资格的券商提交的证券发行上市推荐文件。企业与券商接触时，要注意查看其营业执照等相关文件，鉴别 ，企业和中介机构之间、所聘请的各中介机构之间应当建立定期和不定期沟通制度，及时发现并解决问题。企业要虚心听取中介机构的意见和建议，尊重中介机构 ...
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商业银行、城市信用合作社的财务管理，根据《企业财务通则》、金融企业财务制度及国家其他有关法律和法规，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民共和国境内依法成立 追偿款收入、房地产开发收入、咨询收入、外汇买卖收入、信托及代理业务收入、证券发行及买卖收入、代保管收入以及其他收入。第八十一条 银行、信用社的 ...
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其中最近一个会计年度财务会计报表应经审计，并注明审计意见的主要内容及采用的会计制度及主要会计政策、主要科目的注释等。会计师应当说明公司前两年所采用的会计 。第十一节备查文件第四十六条收购人应当将备查文件的原件或有法律效力的复印件报送证券交易所及上市公司。备查文件包括：（一）收购人（包括股份持有人、股份 ...
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终止被收购公司的上市地位为目的的，如本次要约收购导致被收购公司向社会公开发行的股份比例低于《公司法》规定比例的，收购人应当就维持被收购公司的上市地位提出 承担相应的责任”。第十一节备查文件第四十三条收购人应当将备查文件的原件或有法律效力的复印件报送证券交易所及上市公司。备查文件包括：（一）具有证券从业 ...
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，由中国证监会依法核准。 六、上市公司配股的发行、上市程序： (一)上市公司在收到中国证监会核准其配股的通知后，与证券交易所协商确定有关的具体事项。 》)所披露的募股资金用途 4、公司章程 5、公司聘请的律师事务所出具的法律意见书 6、主承销商聘请的律师事务所对配股说明书出具的验证笔录 7、公司聘请的 ...
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