事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市 制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。第十二条 ...
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采用余额包销方式。第十三条集合债券经批准可在银行间债券市场或证券交易所二级市场挂牌上市交易。第三章企业申请发行债券应符合的条件第十四条企业申请 十六条集合债券发行人与统一担保人或统一担保人认可的担保机构签署委托担保协议；统一担保人与认可的委托担保机构签署担保合同；统一担保人出具正式担保函。第二十七条 ...
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采用余额包销方式。第十三条集合债券经批准可在银行间债券市场或证券交易所二级市场挂牌上市交易。第三章企业申请发行债券应符合的条件第十四条企业申请 十六条集合债券发行人与统一担保人或统一担保人认可的担保机构签署委托担保协议；统一担保人与认可的委托担保机构签署担保合同；统一担保人出具正式担保函。第二十七条 ...
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交易的整体产权，须履行以下申报和审批程序，产权交易所才能受理委托交易业务：(一)经具备资格的会计师事务所、审计师事务所进行审计，具备资格的资产评估机构对其 有偿转让试点，有步骤地将一些股份制企业的国家股股权有偿转让给企业法人，并逐步与证券市场接轨。 三十、本规定的实施细则，由省体改委牵头，会同省计委、 ...
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。公司与有关中介机构在发行上市和上市后持续经营过程中应严格执行所签定的协议。公司董事及上述相关人士有责任不断推动公司改进信息披露工作，提高信息披露质量。 要求公布的事件(如香港联交所《上市规则》所涉及的五类“须予公布的交易”以及会影响证券价格的资料)，要做到全面、及时、准确地进行信息披露，并同时报中国 ...
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指直接或间接持有上市公司股份的第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或协议能够控制上市公司董事会多数投票权的法人或其他组织。2、上市公司的“人员独立” 最近一年内是否因违反信息披露规定或未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。(十一)关于上市公司董事会是否履行其向全体股东所做出的承诺 ...
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２）公司股东在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让账户。（３）符合《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定的其他条件。２、主办券商要根据退 转让公司存在的风险。２、在与投资者签订的委托协议内，主办券商应要求投资者承诺自己承担投资风险，不从事内幕交易和操纵股价等行为，违反者承担相应责任。３ ...
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到期日，支付利息、偿还本金；9. 监督检查乙方承销、分销、交易记账式国债情况；10. 考核乙方履行本协议情况，向社会公布记账式国债业务综合排名等考核结果；11. 2.未履行在规定的最低比例以上的承销义务，或者出现惜售、超计划销售、委托其他机构代理销售储蓄国债，盗用储蓄国债名义发售债券或揽储，不积极开展 ...
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。一、关于股票融资纠纷案件的审理1．股票融资，系指股票投资者(简称客户)在证券经营机构(简称券商)开设的帐户内的保证金不足时，券商以自有或管理的资金 客户损失承担相应赔偿责任。如果客户与券商有自助委托交易约定的，应按双方协议约定确定双方责任。13．证券交易所、证券登记结算公司除非对客户股票被盗卖有直接 ...
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披露提示； （2）分离交易型可转债回售； （3）LOF发行末日比例配售； （4）资产证券化产品协议转让即时成交确认及定价委托申报。 具体安排详见《 下载。相关文件包括《中小企业板临时公告实时披露提示等业务全网测试方案》、《深圳证券交易所数据接口规范》（Ver 4.53）。 4、测试中如发现异常现象，请 ...
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