八月二十二日行政院金融监督管理委员会金管证四字 第0940003735号函准予备查 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第五十七条第二项、 或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责部门主管、业务人员及内部稽核部门之 ...
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3外国企业许可使用专有技术的使用费减征、免征所得税证明核发《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》（中华人民共和国主席令〔1991〕第45号）执行 电子投资项目立项审批《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）31通信、电子计量标准器具审核《中华人民共和国计量法 ...
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） 118 上市公司暂停、恢复、终止上市审批 原《中华人民共和国证券法》（中华人民共和国主席令〔1998〕第12号） 119 封闭式基金份额上市交易核准 《中华人民共和国证券投资基金法》（中华人民共和国主席令〔2003〕第9号） 120 国有企业开展境外期货套期保值业务资格的审批 原《期货交易管理 ...
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银行2006年第5号公告精神，现就有关问题通知如下： 一、基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经所在地国家外汇管理局分支局、外汇管理部(以下简称“外汇局”)核准 列成本和市值，其他应付费用按实际金额填列市值。3、成本以移动平均法计算。4、市值以每月最后一个交易日收盘价或最后成交价计算。附表3：合格 ...
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业务和资金清算等事宜。十四、托管人和投资管理人应分别为企业年金基金投资组合独立建账、独立核算，并参照《证券投资基金会计核算办法》等规定，分别完成企业年金 、本期变动人数、本期缴费人数。系统应能支持多种缴费计算方法，至少包括工资比例法、定额法。系统应能支持多种缴费周期，至少包括月、季、半年、全年和一次性 ...
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业务和资金清算等事宜。十四、托管人和投资管理人应分别为企业年金基金投资组合独立建账、独立核算，并参照《证券投资基金会计核算办法》等规定，分别完成企业年金 、本期变动人数、本期缴费人数。系统应能支持多种缴费计算方法，至少包括工资比例法、定额法。系统应能支持多种缴费周期，至少包括月、季、半年、全年和一次性 ...
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） 118 上市公司暂停、恢复、终止上市审批 原《中华人民共和国证券法》（中华人民共和国主席令〔1998〕第12号） 119 封闭式基金份额上市交易核准 《中华人民共和国证券投资基金法》（中华人民共和国主席令〔2003〕第9号） 120 国有企业开展境外期货套期保值业务资格的审批 原《期货交易管理 ...
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23│关于印发《律师承诺函的格式》的通知│证监法字[ │证监会│1998年8 ┃┃││1998]2号││月4日 ┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃24│关于证券投资基金配售新股有关问题的通知│证监基字[ │证监会│1998年 ...
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投资机构从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上者。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券、 下列情事之一者，本公会将不予登录；已登录者，将予撤销： 一、有证券投资信托及顾问法第六十八条规定之情事者。 二、违反本规则第七条规定者。 ...
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会员自律公约第七条之规定订定之。 第2条 证券投资信托事业经营业务，应恪遵证券投资信托及顾问法、相关法令及本行为规范，以维护专业形象及 时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之宣传。 二 ...
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