和经营成果，利用公允价值计量模式调节各期利润；也不得出于不当动机，要求相关中介机构出具虚假鉴证报告。注册会计师在鉴证业务过程中应履行充分的鉴证程序 期权等潜在普通股的，应对其稀释性给予重点关注。（十二）规范关联方交易及其信息披露。上市公司应按照新会计准则的有关要求确定关联方关系，对关联方及其交易情况 ...
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的情况。二、依法合规经营，杜绝违法违规行为（一）规范账户开立、使用和管理证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的 ；为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。三、进一步提升服务质量和专业管理 ...
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各中资保险公司：为规范中资保险公司吸收外资参股行为，切实保障投资人的合法权益，根据有关法律法规规定，现就中资保险公司吸收外资参股等有关问题通知如下：一 财务、法律、资产评估及审计等方面的中介机构，对外资参股工作进行咨询、辅导，维护投资人的合法权益。 八、外资参股的中资保险公司，应通过设立独立董事、建立 ...
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企业组织有关职能部门和业务单位实施，也可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构协助实施。第二十条风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要 风险管理组织体系第四十二条企业应建立健全风险管理组织体系，主要包括规范的公司法人治理结构，风险管理职能部门、内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门 ...
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监管部主任丁小燕人身保险监管部主任陈文辉保险中介监管部主任孟龙国际部主任孟昭亿全国整顿和规范保险市场秩序工作领导小组设办公室，由梁涛同志负责， 支持，密切配合，形成合力。(五)要结合整顿工作，促进各保险公司建章立制。边整顿边建立完善制度，包括规范和完善保险机构的单证管理制度、会计核算制度、风险管理制度 ...
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企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益；(三)违反规定兼任下属企业或者其他企业、事业单位，行业组织，中介机构的领导职务，或者经批准 生命、健康；(五)其他侵犯职工群众合法权益的行为。第八条国有企业领导人员应当规范职务消费行为。不得有下列行为：(一)在企业发生非政策性亏损期间，购买或者 ...
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发展起到了积极促进作用。但也应看到,一些公司制企业由于改制和运营的不规范,引发了很多矛盾和社会问题。有些股份公司存在着股本不实、一股独大 为目标,通过建立集中统一的股权登记托管制度,促进非上市公司股权管理规范、有序流转、优化配置、监管有效,维护非上市公司、股东和其他利害关系人的合法权益,积极推动产权 ...
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，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。（二）中介机构违规情况１、华夏证券有限公司作为大明公司本次股票发行的主承销商及上市推荐人，在其制作的 、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证”的规定，构成了《 ...
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业务。现就有关问题通知如下：一、各保险公司应严格依据保险法律法规，规范车贷险业务的经营管理（一）各保险公司应高度重视车贷险业务高风险特点，严格依据 科学、有效的车贷险风险控制制度和机制。可建立专门的队伍或借助律师等社会中介力量，开展资信审核及欠款追偿工作，不得单纯依赖被保险人或者汽车经销商，以切实保障 ...
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系统性之方式进行风险辨识、分析。 (3)纪录风险之状况并发展成为公司管理的知识库。 (4)做为风险管理决策拟订及核准各项措施之参考依据。 (5)做为责任归属 议题 5.3.1 资本适足率 证券商应维持一持续、正确且符合主管机关法规规范之资本适足率。 守则说明： 1.证券商应依规定期限完成合格自有资本之 ...
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