《政策性银行市场发行金融债券管理暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。 中国人民银行 一九九八年十一月二十八日 政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定 第一章 总则 第一条 违反本规定的其他行为。 第三十七条 中央结算公司不按照本规定办理债券登记、托管的，按中国人民银行的有关规定进行处罚。 第三十八条 ...
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人员的名册及资质证明文件；（五）证券交易所、登记结算公司出具的股票期权经纪业务技术系统验收报告；（六）中国证监会规定的其他备案材料。第五条证券公司 ，应当按照基金合同的约定履行相关程序。存续运营的投资者超过200人的证券公司集合资产管理计划参与股票期权交易的，参照本指引关于基金的要求执行。证券期货经营 ...
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人员的名册及资质证明文件；（五）证券交易所、登记结算公司出具的股票期权经纪业务技术系统验收报告；（六）中国证监会规定的其他备案材料。第五条证券公司 ，应当按照基金合同的约定履行相关程序。存续运营的投资者超过200人的证券公司集合资产管理计划参与股票期权交易的，参照本指引关于基金的要求执行。证券期货经营 ...
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；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范 管理办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《管理办法 ...
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定期存款为认可资产：①存放在商业银行的定期存款；②存放在中国证券登记结算公司和中央国债登记结算公司的清算备付金。但是，下列定期存款为非认可资产：①存在 偿付能力充足率不低于100%，以次级债的账面价值作为其认可价值；②如果发行公司的偿付能力充足率低于100%，以次级债账面价值的90%作为其认可价值。（ ...
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；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。 管理行为的合法合规性进行审查、稽核。第四十七条期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算 ...
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、联系人、联系电话等要素。中央结算公司据此办理各信用社认购专项票据数额的登记手续，出具债券托管余额确认书(对账单)。中国人民银行同时向信用社出具“专项票据认购 付息或兑付款项的拨付手续，划至专项票据持有人的资金账户。第十三条 中国人民银行根据信用社的改革试点情况可选择推迟2年兑付专项票据。如推迟兑付 ...
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单位财务部门、武警总队财务部门的开户证明。(五)社会团体，应出具社会团体登记证书，宗教组织还应出具宗教事务管理部门的批文或证明。(六)民办非企业组织 。(四)单位银行卡备用金，应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和资料。(五)证券交易结算资金，应出具证券公司或证券管理部门的证明。(六) ...
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业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日起90日内向国家工商行政管理局办理设立登记，领取营业执照。申请人在取得《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日 资产－开办费及长期待摊费用第九十条 期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行，并根据中国证监会的规定建立、健全风险评估体系。第九 ...
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分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于 业务盈亏状况。第四十四条证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求 ...
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