。第十九条 财务负责人在签署财务报告、偿付能力报告等文件之前，应当向保险公司负责精算、投资以及风险管理等相关业务的高级管理人员书面征询意见。第二十条 保险公司 法规和专业知识学习，参加中国保监会组织或者认可的培训。第二十六条 中国保监会根据本规定对保险公司财 务负责人履职行为的合规性进行监督检查，并向 ...
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，切实做好代理保险销售人员的培训工作，确保商业银行代理保险销售人员合规审慎销售保险产品。第十九条 商业银行入股的保险公司所印制的保险单证和宣传材料 。第二十条 商业银行应严格遵守客户信息保密的相关规定。商业银行与其入股的保险公司相互提供客户信息资料必须取得客户同意，业务往来不得损害客户的合法权益。第四 ...
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，切实做好代理保险销售人员的培训工作，确保商业银行代理保险销售人员合规审慎销售保险产品。第十九条 商业银行入股的保险公司所印制的保险单证和宣传材料 。第二十条 商业银行应严格遵守客户信息保密的相关规定。商业银行与其入股的保险公司相互提供客户信息资料必须取得客户同意，业务往来不得损害客户的合法权益。第四 ...
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培训机构的主要负责人、从事安全教育培训教学的教师、危险化学品的登记人员和承担安全评价、咨询、检测、检验的人员及注册（助理）安全工程师等。生产经营单位主要负责人是指有限责任公司或者股份有限公司的董事长、总经理，其他生产经营单位的厂长、经理、（矿务局）局长、矿长（含实际控制人） ...
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监督管理工作，提高监管工作的质量和效率，依据有关法律、法规以及《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)、《山东省人民政府办公厅关于开展小额贷款 监管员向上级主管部门报备，并定期对其进行培训。市级主管部门应确定1名正式工作人员专门负责小额贷款公司监管等工作，并保持相对稳定。第十二条 ...
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）书面警示（发出各种通知和函件）；（四）约见谈话；（五）要求参加培训或考试；（六）要求或者建议更换有关人选；（七）暂不受理有关当事人 年均现金流量净额/债券一年利息；净资产收益率：分别披露根据中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算的 ...
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聘请中介机构核查并发表意见； (三)书面警示(发出各种通知和函件)； (四)约见谈话； (五)要求参加培训或考试； (六)要求或者建议更换有关人选； (七)暂不受理有关当事人出具的文件； (八)上报 ...
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是对新入职员工在反洗钱客户风险识别以及等级划分相关知识方面的培训工作。 五、各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循“新老划断”的原则， 在审慎经营的基础上按照以下原则开展客户风险等级划分工作： (一)全面性原则。证券公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱和恐怖融资的各类风险因素，对所有客户进行风险等级 ...
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等构成的信息系统，包括网上证券服务端、客户端和门户网站。 第四条证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务应遵循如下基本原则： (一)安全性原则：网上证券信息 安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出规定。 第八条证券公司应根据在网上开展证券业务 ...
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、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出规定。第八条 证券公司应根据在网上开展证券业务 涉及的软硬件配置及相互影响关系，并保持与实际生产环境同步更新。第八十条 证券公司应建立网上证券信息系统应急处理组织体系，并制定相应的应急预案，应急预案应 ...
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