性担保公司擅自设立分支机构等行为；（四）督促融资性担保公司根据《中华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定办理含格式条款的融资性担保合同备案手续。第六条 、尾付款如约偿付担保等履约担保业务； （三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；（四）以自有资金进行投资；（五）监管部门规定的其他业务。 ...
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管理当局询问被审计单位是否遵守了相关法规；（二）检查被审计单位与政府有关部门和法律顾问的往来函件。第十一条注册会计师应当获取充分、适当的审计证据，以确定被 严重偏离市场价格；（六）异常的现金收支；（七）与在税收优惠地注册的公司存在异常交易；（八）向商品或劳务提供者以外的单位或个人支付商品或劳务款项；（ ...
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管理当局询问被审计单位是否遵守了相关法规；（二）检查被审计单位与政府有关部门和法律顾问的往来函件。第十一条注册会计师应当获取充分、适当的审计证据，以确定被 严重偏离市场价格；（六）异常的现金收支；（七）与在税收优惠地注册的公司存在异常交易；（八）向商品或劳务提供者以外的单位或个人支付商品或劳务款项；（ ...
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依法进行指导和监督。?第六条所出资企业及其投资形成设立的企业，享有有关法律、行政法规规定的企业经营自主权。?国有资产监督管理机构应当支持企业依法自主经营，除 监事会、财务、审计、企业法律顾问、纪检监察和职工民主监督等制度。?第三十八条所出资企业中的国有独资企业、国有独资公司应当按照规定定期向国有资产 ...
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的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受， 收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间 ...
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经济社会事务，依法调整利益关系，依法解决矛盾和问题。建立健全政府法律顾问制度，充分发挥法律顾问在行政决策中的咨询作用。按照“严格依法、全面真实、及时便民 信用基础数据库建设，以省辖市为基础，采取特许经营、市场化运作模式，依托征信公司，在开展城市试点的基础上，建立完善个人征信系统。加快企业信用基础数据库 ...
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由市国资委委派，监事会主席由市国资委从监事会成员中指定。（二）国有独资公司董事会成员由市国资委委派（职工董事由职工代表大会选举产生），董事长、副董事长由 控股企业应当加强内部监督和风险控制，依照国家有关规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度。第二十六条出资监管单位要定期向市国资委报告 ...
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《证券法》、《公司法》、《破产法》和《刑法》，完善证券公司监管的法律制度，实现证券公司运行和监管的法制化、规范化。(三)进一步加大监管工作力度。1.全面 风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。2005年内重点做好 ...
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简称公司）应当按照本准则的要求编制年度报告。关联法规：全国人大法律（2）条第三条公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证年度报告内容的真实性 业务、证券经纪业务、资产管理业务的收入与支出外，还应披露保荐业务、财务顾问业务和投资咨询业务的收入与支出。 资产管理业务按定向、集合、专项分别披露 ...
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之间出现风险传递和利益冲突； （四） 中国证监会的其他要求。第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件： （一） 子公司出资人的法定代表人或者 公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。 本规定施行 ...
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