调查过程中发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关依法追究刑事责任；公安机关在接到依法移送的案件后，及时立案侦查。人民银行、证监会、发展改革委继续按现行 ，不得拒绝、阻碍和隐瞒。对不配合调查的责任人员，证监会有权建议有关金融监督管理机构或者业务主管部门依法责令责任人员所在单位给予纪律处分，或者建议依法取消其 ...
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调查过程中发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关依法追究刑事责任；公安机关在接到依法移送的案件后，及时立案侦查。人民银行、证监会、发展改革委继续按现行 ，不得拒绝、阻碍和隐瞒。对不配合调查的责任人员，证监会有权建议有关金融监督管理机构或者业务主管部门依法责令责任人员所在单位给予纪律处分，或者建议依法取消其 ...
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令第113号 《公司债券发行与交易管理办法》已经2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（十二）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十三 ...
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令第113号 《公司债券发行与交易管理办法》已经2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（十二）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十三 ...
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中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的， 按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户 ...
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.htm国家安全监管总局2012年7月16日生产安全事故统计报表制度国家安全生产监督管理总局制定中华人民共和国国家统计局批准2012年6月本报表制度根据《中华人民 范围。4.事故发生后，经由公安机关立案调查，并出具结案证明，确定事故原因是由人为破坏、盗窃等行为造成的，属于刑事案件，不纳入统计范围。5. ...
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收取担保物的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融 、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好 ...
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信息知情人的登记入档事宜。上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第八条上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的 信息进行交易等情形的，中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第十六条本规定自2011年11月25日 ...
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现场检查办法》，现予公布，自2010年5月20日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年四月十三日上市公司现场检查办法第一章 总 则第一条 为了规范上市 的，由中国证监会责令改正，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任：（一）玩忽职守造成严重后果；（二）利用职权打击报复；（三） ...
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工作、行政执法和事故调查相结合，案件查处中立案、调查和处罚三个环节由不同的职能处室独立设置，相互制约监督，从制度的设计、执行上铲除腐败的土壤。 落实的关键。全省共查处安全生产责任事故失职渎职人员151人，其中：移交司法机关追究刑事责任11人、给予党政纪处分96人。四是认真开展对违反廉洁自律四个问题的 ...
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