体制尚不健全、证券市场体系尚不明确的情况下，增加地方性交易场所势必增加管理的难度，甚至引发证券市场的混乱局面。因此，在现阶段还不宜多设地方性交易场所，也不宜在内陆省份进行公开发行股票并就地上市。但随着证券市场的进一步发展，股份有限公司的不断增加，以及证券市场体系的不断完善， ...
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申请报告；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务 基金。(三)“封闭式基金”，是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。 ...
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基金申请在本所上市应当具备下列条件：1.基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准设立并公开发行；2.基金最低募集数额不少于二亿元人民币；3 三十二条基金管理人、基金托管人及其职员不得利用内幕消息进行内幕交易和操纵市场。第二节定期公告和临时公告第三十三条基金管理人应当在每个基金会计年度 ...
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起一年内不得转让；基金发起人在基金存续期内须持有1500万份基金单位，占基金发行规模的0.5％，应由每家基金发起人按其发起时认购的比例分别持有， 一年定期储蓄存款利率20%以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，按照《安顺证券投资基金基金契约》规定的具体条件和比例，年末一次性计提。 ...
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全国人大法律（2）条第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司(以下简称 '发行人')，应按本准则编制上市公告书 豁免。第五条 发行人应在上市公告书有关部分简要披露发行人及其所属行业在业务、市场竞争和盈利等方面的现状及前景，并向投资者简述相关的风险。第六 ...
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规模内，审核批准地方企业债券、地方投资公司债券、住宅建设债券等有关地方债券发行计划。各地计委（计经委）在当地政府的领导下，结合实际情况，负责编制当地 保证重点企业和国有大中型企业需要。五、加强全省债券市场的宏观管理。企业发行各种地方债券要根据国家有关证券发行条例和办法，按照审批程序申请发债和募集资金。 ...
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的利润分配方案和弥补亏损方案；(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(八)对发行公司债券作出决议；(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 逾3年；(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿；(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的；(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他 ...
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抓紧清理，自清自查结束后向总行报告。总行根据各行进度分批组织检查。三、今年以来，全国证券市场发展速度快，竞争激烈。各行要妥善调配力量，认真抓好证券清理 ，建立登记簿，指定专人保管。（四）、检查证券资金和实物券核算、保管情况１．会计部门是全行证券业务核算部门，负责证券发行、兑付业务的会计核算工作和证券 ...
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和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：一、股票发行人、可转换债券发行人和 ，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件， ...
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。（二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（简称“公司”）应当按照本准则的规定经编制中期报告 种文本的理解发生歧义时，以中文文本为准。”同时在境内和境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的中期报告的内容与本准则不一致，应遵循报告内容 ...
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