约束机制，加强了对投资者合法权益的保护力度，对证券市场具有重大的现实意义和深远影响。新修改的两法及《首次公开发行股票并上市管理办法》，将申请上市的公司股本 。取消了企业再融资时间间隔一年以上的规定，提高了企业再融资效率。新的法律制度拓展了资本市场的发展空间，也赋予了资本市场更多的任务。随着两法的贯彻 ...
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商业银行、城市信用合作社的财务管理，根据《企业财务通则》、金融企业财务制度及国家其他有关法律和法规，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民共和国境内依法成立 追偿款收入、房地产开发收入、咨询收入、外汇买卖收入、信托及代理业务收入、证券发行及买卖收入、代保管收入以及其他收入。第八十一条 银行、信用社的 ...
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。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条本《办法》适用于国家开发银行。国家开发银行监管单位自行制定财务管理制度，报国家开发 收入以及相互占用内部资金的利息收入等。其他营业收入包括手续费收入、外汇买卖收入、证券发行及买卖收入、租赁收入、咨询收入、无形资产转让净收入以及其他业务收入等。 ...
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信托基金间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券； (六)除经受益人请求买回或因本基金全部或一部不再存续而收回受益凭证外， 之簿册文件。 二、经理公司运用本基金，应依证期会之规定，订定基金会计制度，并于每会计年度终了后二个月内，编具年报，于每月终了后十日内编 ...
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五年一月一日起施行 第1条 本准则依证券交易法第十四条第二项之规定订定之。 第2条 公开发行票券金融公司(以下简称票券金融公司)财务 )。(格式Ｄ) (五)资金来源运用表(流动性风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动。 ...
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成港币的货币。 ｅ、由澳大利亚、加拿大、西德、日本、英国或美国政府发行的证券； ｆ、根据证券法第15节授权的互惠投资公司的标明价值和联合投资公司 并通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按交易所 ...
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衍生性商品交易之契约总额，以及全部与个别契约损失上限金额等。 二、风险管理措施。 三、内部稽核制度。 四、定期评估方式及异常情形处理。 第19条 公开发行公司 簿、估价报告、会计师、律师或证券承销商之意见书备置于本公司，除其它法律另有规定者外，至少保存五年。 第31条 公开发行公司依前条规定公告申报之 ...
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或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门，负责办理全权委托投资业务，办理研究分析、投资或交易 避免外泄。 第57条 受任人及其负责人、业务人员及受雇人，获悉有价证券发行公司或足以影响证券相关商品交易价格未公开之重大消息者，应即以书面报告交由专责 ...
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工作。各证券、期货交易所也要进一步健全稽查制度，充分发挥一线监管作用。对各类大案要案，一经发现，要及时报告，依法严肃处理。 二、改进新股发行管理办法 超出授权范围的事项，要及时请示证监会；(二)地方监管部门履行监管职责时要依照法律、法规和证券委、证监会发布的规章或规范性文件进行，不得自行制定与国家有关 ...
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处于试点阶段，当前和今后一段时间市场监管工作方针是：证券、期货监管工作必须紧密围绕抑制通货膨胀，配合企业制度改造，坚持先试点后推广、宁肯慢务求好的原则， ，到境处进行第二上市试点。1995年后，国家不再单独给上海、深圳下达B股发行规模，两地符合条件的企业，可优先考虑安排。国务院确定的境外上市预选企业， ...
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